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证券营业部客户资金管理的主要内容包括（ ）。我国《证券法》规定,由（ ）任免。可转换债券发行的担保方式可采取( )方式。是基金管理公司根据市场范围,不断开发新品种、增加产品线长度或扩大产品开放式基金的赎回费
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债券回购交易的开展会提高国债的（ ）。报酬请求权是( )的职权。根据募集方式的不同,基金可分为（ ）等类别。根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用,以下正确的是（ ）。增长型行业主要依靠（ ）,从而使其经常呈
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按照规定公式,若要计算会员T日结算头寸余额,以下说法正确的是（ ）。影响风险溢价的因素是（ ）。基金监管的原则具体表现为（ ）。是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构,以现金进行的认购．T日存款#
T日
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证券营业部的客户服务主要包括（ ）。外商投资企业作为公司发起人时,其在公司中所占股本的比例,按照（ ）规定执行。付息债券到期收益率的实现依赖于以下条件：（ ）。完全预期理论认为,下降的收益率曲线意味着市场预
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证券交易所会员是指经中国证监会批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的（）。证券投资者保护基金公司的职责不包括（ ）。下列关于我国证券交易所的说法,正确的是( )。投资决
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投资者出示了股票账户卡和资金账户卡,证券经纪商就应接受委托。目前在我国,A股账户不可用于买卖( )．股票的发行价格不得（ ）票面金额。基金公司发行基金证券募集资金,通过（ ）将这些资金交给基金管理人运作。资本
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包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心（异地清算代理机构）、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为（）证券公司不得接受的全权委托有( )。不是金融期货与金融期权的区别。债券的票面要素包括（ ）。
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交易所会员在至少保留（ ）个席位的前提下允许转让席位。基金管理公司应当建立健全督察长制度,督察长由（ ）聘任,并对其负责。发行人首次公开发行股票报送申请文件,初次报送应提交（ ）。2003年12月15日,复印件1
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在三级清算模式中,有价证券可以分为（ ）。一般而言,注册登记机构会在（ ）日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。关于现金流量表,下列说法正确的有（ ）。下列关于净额清算的说法,不正确的有（ ）。第 90 题
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委托单出现上下联不一致时,可按上联执行委托。在年度报告中,如果拥有在财务分析、资产管理或投资等领域（ ）年以上相关的工作经历,即可获得由国际注册投资分析师协会授予的CIIA称号。估值错误的处理包括（ ）。基金
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证券的柜台自营买卖（ ）。完全竞争型行业具有的特点包括（ ）。投资者分析心理偏差与投资者非理性行为包括( )。我国《基金法》规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（ ）担任。通常交易量较小#
仅为债券
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证券交易风险的监察通常可从（ ）等方面着手,以达到消除或减缓风险发生的目的。垄断竞争型行业的特点有（ ）。第 66 题 发行公司债券应当符合的条件是（ ）。制度、监察和自律管理
足额交易结算资金制度、风险准
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其发行价格由（ ）确定。市场价格( )期权执行价格,债券持有者就可以行使美式买权。以个人为发行对象的（ ）,故有时称为储蓄债券。基金资产账户主要包括（ ）。缺Vi分析是技术分析的重要手段之一。有关的技术分析
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上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是（）。基金托管人应当具备的条件有（ ）。第 93 题 关于可转换公司债券的转股期或行权期,下列说法正确的是（ ）。付
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证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物。公司的销售毛利率是（ ）。证券交易所会员转借席位给其他会员,必须经过（ ）批准。选择市盈率和市净率较低股票的理论基础在于,这两类股票的股价有( )支持。拟发行上市公
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作为基金托管人的商业银行实收资本不少于( )亿元人民币。委比是用来衡量买卖盘相对强弱的指标,以下描述正确的是（ ）。权益在境外上市的境内公司应符合下列（ ）条件。资产负债比率的正确计算公式是( )。基金产品
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分别是( )。第 53 题 对于商业银行设立的金融租赁公司,资质良好但成立不满（ ）年的,分（ ）个步骤。×连接证券组合与无风险资产的直线的斜率#
连接证券组合与无风险证券的直线的斜率
证券组合所获得的高于市场的
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（ ）是为了方便那些无法进行例行交收的客户（如异地客户）而设立的。下面关于欧洲债券和外国债券的对比正确的是（ ）。关于内核,以下说法正确的是（ ）。基金绩效衡量的基础在于假设（ ）。当日交收
次日交收
特
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客户管理主要包括客户的开发、客户资料管理、客户需求调查等内容定向资产管理业务的内部控制措施包括( )．下列选项中,不属于衍生证券投资基金的是（ ）。证券营业部的通讯设备管理包括（ ）。√专门、独立的业务运作#
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（ ）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。中国证监会发布的《开放式证券投资基金试点办法》(以下简称《试点办法》),其发布日期是（ ）。国际债券是指( )。以下关于开展融资融券业务的证券公司所
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证券营业部是证券公司全资附属的法人机构,不得以合资、合作方式设立；但可以以承包和租赁方式经营。在运用黄金分割法对股价涨跌幅进行预测时,常用的特殊数字包括（ ）。国际债券的种类包括（ ）。在《可转换债券管理
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并自提供之日起将其稿件以书面形式保存（ ）。第 98 题 普通股筹资的优点有（ ）。上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括( )．关于上市公司重大资产重组,及时防范和化解风险。第 35 题
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证券营业部的通讯设备管理包括（ ）。公司的相关利益者包括（ ）。某一行业有如下特征：企业的利润由于一定程度的垄断达到了很高的水平,竞争风险比较稳定,新企业难以进入。那么这一行业最有可能处于生命周期的（ ）
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在证券回购交易中,资金需求方要经过两次交易契约行为,而资金供应方只经过一次。保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率（ ）的前提下,募集人才能偿付本息。第 57 题 上市公司应当在可转
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结构化金融衍生产品可分为（ ）。首次公开发行股票的发行人支付给中介机构的费用包括( )。外国投资者对上市公司进行战略投资应符合（ ）要求。以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为,错误的是( )．按( ),首次
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机房的使用面积（不包括不间断电源放置面积）不得小于30平方米。第 85 题 发行人申请股票在深圳证券交易所创业板上市,应当符合（ ）条件。证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则。在我国证券市场上,证券交易
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证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则。在我国证券市场上,证券交易的原则有（ ）。基金管理公司内部控制应当遵循（ ）原则。第 33 题 《上市公司证券发行管理办法》第八条规定,防止人为操纵的有效机制。每股股
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折算率由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及（）,对所有在交易所上市的国债现货交易品种计算并公布可用以国债回购业务的折算比率。证券营业部经营管理一般包括（ ）网下发行方式主要的缺点是（ ）。内部环境
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系统性风险一般包括（ ）证券交易所的会员( )。对基金管理人的概念认识错误的是（ ）。战术性资产配置与战略性配置的不同体现在（ ）。利率风险、购买力风险（通货膨胀风险）、政治风险#
企业风险、违约风险
经营风
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正确的是（ ）。一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的( )．下列各项不属于董事忠实义务的是( )。证券投资政策是投资者为实现投资目标应遵循的基本方针和基本准则,主要包括（ ）等内容。第 36 题 上市公司最近
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系统性风险一般包括（ ）（ ）对任意证券或组合的期望收益率和风险之间的关系提供了十分完整的阐述。封闭式基金采用“分红再投资”的分配方式,（）。基金资金账户的管理不包括( )。该公司的现金到期债务比是（ ）。网
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证券经纪商可以对大户或超级大户融资下列关于《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定的叙述,正确的有( )。广义的有价证券包括（ ）。第 90 题 上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市,应当符合的条件有（
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证券营业部是证券公司全资附属的法人机构,不得以合资、合作方式设立；不得以承包、租赁方式经营。封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现利润( )。下面的典型行业中,哪些正处于行业生命周期的成熟期?（
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证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存5年。超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权,期限最短为2天,则该证券公司的注册资本最低限额为人民币( )元。关
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下面的（ ）不是新股网上竞价发行的优点。下列属于证券经纪商的义务的是（ ）广义的有价证券包括（ ）。2000年3月18日,（ ）签署协议,合并为泛欧交易所。发行公司债券,首期发行数量应当不少于总发行数量的( ),剩余各
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证券清算、交割、交收业务所遵循的原则包括（ ）。基金清算程序包括( )。下列关于债券发行主体的论述,不正确的是( )。享有优先认股权的股东可以有（ ）的选择。金融期权的功能主要有（ ）。影响可转换公司债券价值的
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在我国,它们可以分为（ ）目前我国的开放式基金的认购渠道主要包括（ ）。第 52 题 下列人员中,证券交易机制有着各种各样的目标,A是有（ ）。上市公司所属企业境外上市时会聘请财务顾问,财务顾问应尽职调查以确保境
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设某年6月底某品种国债的现货收盘价为145.6元,折算率定为1.40,有一客户初始交易前在某证券公司开设于登记结算机构处的债券账户内存有同品种国债券面值1000手.计算该客户可融入的资金量.关于股票、债券、基金风险收益
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证监会及其派出机构的工作人员可开立股票账户。公司分析的侧重点主要包括（ ）。证券公司应当按照证券交易所的规定,在每日( )向其报告当日客户融资融券交易的有关信息．证券市场监管的原则是（ ）。在经济全球化的背
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个人账户又称A字头账户。（ ）证券组合追求基本收益(即利息、股息收益)的最大化。在道一琼斯股价平均指数中,商业属于（ ）。中国证监会设立发行审核委员会,由( )聘任。基金份额持有人是( )。公司型基金通过( )选举董
