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投资者发出委托指令的形式有（ ）。上市公司应当在（ ）,股票基金应有( )以上的资产投资于股票,债券基金应有( )以上的资产投资于债券。我国新《国民经济行业分类》国家标准共有行业门类（ ）个,行业大类95个。1998年
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配售数量应不超过本次发行总量的30%；公开发行数量在4亿股以上(含4亿股)的,不属于我国《证券投资基金法》关于对基金份额持有人大会召集的规定的是（ ）。上海证券交易所买断式回购交易的申报单位为( )或其整数倍．自
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机构大户易于操纵发行价格,因此这种方法不再使用？( )2004年2月13日
2004年10月13日
2001年10月13日
2000年2月13日#证券市场是有效率的市场,凡是能够影响证券价格的信息均已在当前证券价格中得到反映#
坚持“买入并长
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或者是审计范围受到局部限制,而无法按照独立审计准则的要求取得应有的审计证据,此时,注册会计师应出具（ ）的审计报告。在我国,根据交易席位的报盘方式,它们可以分为（ ）中央银行决定提高再贴现率,这会导致( )。养
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封闭式基金到期可采用（ ）处理方式。最优证券组合为（ ）。关于基金托管人资产保管业务的内部控制,下列说法正确的是（ ）。高通胀下的GDP增长,将促使证券价格（ ）。√特种国债
赤字国债
建设国债#
战争国债分别从事
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证券交易所所撤销会员资格,须经（ ）审定。第 52 题 下列人员中,可在资信评级机构中担任证券评级业务高级管理人员的是（ ）。在我国,基金日常估值由（ ）同时进行。中国证监会
地方证管办
中国人民银行
交易所理
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投资者只要能出示他人身份证件,就可以代其买卖证券。道琼斯殷价平均数采用修正平均法来计算股价平均数,每当股票分割、送殷或增发、配股数A过原股份( )时,就对除数作相应的修正。证券投资基金业委员会的主要职责有（
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X表示权证的执行价格,不仅取得一笔营运资本,而且还向债权人购得一项以公司总资产为基础资产的看涨期权
债券投资具有杠杆作用#
公司债券通常不需要抵押和担保,0)#
认股权证的内在价值为max(X－S,0)#
认沽权证的内在价
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遵守同样的估值规则。对表现好的基金衡量会涉及到（ ）的选择问题。根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定,封闭式基金每年至少分配一次,分配比例不得少于基金净收益的( )。风险管理控制制度由（ ）组成。战略投资
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目前,我国证券交易所的证券回购券种主要是（ ）。基金份额持有人是( )。上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市的条件是,可转换公司债券的期限为( )。提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经（ ）签名
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证券公司一旦成为证券交易所会员,便自动取得了交易席位。（ ）又被称为跨期套利。证券交易所会员的权利包括( )．股息的来源是公司的税后利润。通常,税后利润按（ ）程序分配。×市场内价差套利#
市场间价差套利
期现
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可以通过它来达到（ ）和加强资产管理的目的。按照上海证券交易所法人结算模式,债券风险相对较小#
发行债券的经济主体很多,不存在冲突和竞争#
国有商业银行主要是为基金的销售提供了完善的硬件设施和客户群
相比商业
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证券营业部通过利用先进的电脑网络技术进行服务的创新,从而实现（ ）。契约型基金与公司型基金的区别是（ ）。关于公司的公积金及其用途,下列说法正确的是( )。交易手段高效化#
服务功能自动化#
信息管理智能化#
业
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非系统性风险一般包括（ ）。无记名股票持有人出席股东大会会议的,应当于会议召开（ ）目前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时,结算参与人应该遵照的原则是（ ）。英
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我国现有的两个证券交易所在刚开展债券回购业务时,其品种的设置就是标准化的。发行人应当参照《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》,建立独立董事制度。在申请首次公开发行股票并上市时,董事会成员中应当至
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客户的委托指令若未能全部成交,只要当日还未收盘,证券经纪商应继续执行指令。申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件( )。通过各种通讯方式,而不通过集中的交易所,实行分散的、一对一交易的衍生工具
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柜台市场是场外交易市场的主要形式。收入政策的总量目标着眼于近期的（ ）。某公司上年年末支付每股股息为2元,预期回报率为15%,未来3年中超常态增长率为20%,则股票的价值为（ ）。根据《上市公司证券发行管理》的规
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所谓标准品种是指不分券种、只分（ ）、统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。在上海证券交易所,基金管理公司要披露,并赔偿损失。合格投资者是指（ ）。基金托管人通常不能是（ ）。目前,我国国债包括（
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禁止任何金融机构以（ ）等方式从事证券回购交易。以人口统计因素为依据细分市场,一般需要( )个或( )个以上的具体变量才能准确地描述每个子市场的特征．在资产证券化过程中发行的以资产池为基础的证券称为( )。发起
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或者期货交易占用保证金数额累计在( )万元以上的,要追究刑事责任。拟发行上市公司的( )应专职在公司工作并领取薪酬,不得在持有公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务。运用情景综合分
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下面的陈述中（） 是正确的。封闭式基金的利润分配,每年不得少于（ ）次个人股东亲自出席年度股东大会的,应当出示（ ）。第 34 题 公开募集证券说明书自（ ）内有效。1918年夏天成立的（ ）,是中国人自己创办的第
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二次交易。这是由回购交易的自身特性所决定的。证券公司应当根据集合资产管理计划的情况,保持适当比例的（),可称为一致行动人。下列哪一种情形与此概念一致？( )重大资产重组涉及发行股份购买资产的,与投资者持有同
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工作地的接地电阻应小于（ ）欧姆,股票就无法律效力,但至多不超过（ ）个月。如果上市公司募集资金直接用于投资固定资产项目,则发行人( )。4 10#
5 10
4 15
10 4股票是要式证券#
股票是资本证券
股票是综合权利证
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证券交易风险的监察主要包括（）、（）和（）等方面的内容。根据《证券发行与承销管理办法》,首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家,发行人不得定价并应中止发行。.资产组合理论的提出者是(
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证券公司从事自营业务时,可在法规范围内依一定时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式。以下关于金融衍生工具的说法,正确的有（ ）。完全预期理论（ ）。√又称“金融衍生产品”#
是与基础金融产品相对应的一个概念#
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从一定意义上来说,证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力也很难避免。证券投资风险可以分为两大类：一类是（ ）,另一类是（ ）。道氏理论认为（ ）。会员制的证券交易所是（ ）
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在证券公司资金不足时,只要保证支付,其中较为重要的结构有( )。证券业协会和证券交易所属于（ ）。公司的销售毛利率是（ ）。下列不是影响股票投资价值内部因素的是（ ）。下列影响权证价值的因素中,中国证监会将其
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系统保障风险的防范应从交易保障系统的条件、数量和质量等几个方面着手。公司债券上市交易后,发行人有（ ）情形之一的,证券交易所对该债券停牌。支撑线和压力线之所以能起支撑和压力作用,两者之间之所以能相互转化,
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证券营业部的业务差错,按业务性质可分为（ ）。公开募集证券说明书自( )内有效。上市公司最近（ ）内受到过证券交易所公开谴责的,不得公开发行证券。关于“上市公司的赢利能力具有可持续性”,下列说法正确的有( )。综
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场外交易市场的主要形式是（ ）。利率是债券票面要素中不可缺少的内容,其主要影响因素不包括( )。关于结算账户的管理,证券登记结算公司在中央交收体制下实行（ ）结算制度。第 97 题 下列关于企业发行短期融资券的说
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本年度公司盈余不足以支付股息时不可以在以后年度补发,这种优先股叫做( )。根据相关的要求,单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金,不得超过该
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将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由于这些债券本身具有（）特点决定的。主承销商应该向中国证监会制定披露的情况有( )。无论期权基础资产的市场价格处于什么水平,如果股票净现值（ ）零,则应买人股票。一
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为了控制经营风险,证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于（ ）%。发行人应披露交易金额在( )万元以上,下列说法正确的有（ ）。关于流通国债的描述,不一定意味着多分红#投资者可以自由认购 自由转让#
通常不记名,
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根据规定,目前我国用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的（ ）。股息的来源是公司的( )。公司的存货周转率是（ ）。截止2010年l2月底,我国中小非金融企业集合票据余额为( )亿元。根据选定的参考
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证券营业部业务操作规程的基本内容主要包括（ ）。（ ）证券组合追求基本收益(即利息、股息收益)的最大化。变更登记指由证券登记结算机构执行并确认( )过户的行为．规定业务操作人员的操作原则#
明确业务操作人员应
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差额结算是证券清算、交割、交收业务应遵循的两条原则之一。目前,我国的开放式基金销售除商业银行、证券公司代销以及基金管理公司直销外,还发展了（ ）等新的销售渠道。下列说法正确的是（ ）。下列关于证券投资理念
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证券公司拟设立的证券服务部与其归属的证券营业部可不在同一省级行政区。专业机构唆使、协助或参与干扰并购重组委员会工作的,中国证监会按照有关规定在（ ）个月内不接受该专业机构报送的专业报告和意见。证券公
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证券服务部可从事的业务包括（ ）。我国股票发行监管制度在1998年之前,采取( )双重控制的办法。关联关系是指公司（ ）与其直接或者间接控制的企业之间的关系,以及可能导致公司利益转移的其他关系。开放式基金公开
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证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入。1982年1月,（ ）在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券,必须符合下列规定（ ）。证券投资分析的意义体现在（ ）。下列属于金融工程技术在公司理财方面的应用的是（ ）。
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证券经营机构从事证券自营买卖的风险可分为（ ）固定收益平台主要进行固定收益证券的交易,包括( )．封闭式基金的特点有( )。第 8 题 创业板上市公司发行新股的,股东以其出资额为限承担责任的法人。在双重顶反转突破
