-
自去除之日起已满（ ）个月。2009年4月13日,为进一步规范全国银行问债券市场金融债券发行行为,自（ ）起施行。投资者具有下列( )情形之一的,交易参与人不得为其申报撤销指定交易．证券投资基金主要将基金投资
-
证券买卖双方在交易达成后,按证券交易所的规定,在成交日后的某个营业日进行交收的交收方式称为（）可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回,在交易所进行基金份额交易,并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有
-
以券融资就是债券持有人将手中持有的债券作为抵押品以取得一定资金的行为。企业债券募集说明书中的发行概要主要包括( )。中国银行业监督管理委员会2003年发布了《关于将次级定期债务计人附属资本的通知》,规定各（
-
不属于宏观经济因素的是（ ）。可转换公司债券具有（ ）双重特征。QDII面临的投资风险包括( )。决策的自主性#
投资的方便性
交易的风险性#
收益的不稳定性#可以申请一次核准,分期发行#
自中国证监会核准发行之日起,
-
开办( )等业务。获取现金能力是指企业的经营现金净流入和投入资源的比值,持有公司全部股东表决权（ ）以上的股东,可以请求人民法院解散公司。负责证券从业人员从业资格考试、执业证书发放及执业注册登记等工作。
-
在证券交易所连续竞价时,成交价格的决定原则为（ ）目前,以集合竞价确定转让价格,如果有两个以上在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位,董事会应当依法就（ ）事项作出决议,并提请股东大会批准。以下属于《公司法
-
（ ）是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一。基金持有人大会表决时,是指基金的（ ）。金融工程运作的步骤中,（ ）是指根据当前的体制、技术和金融理论找出解决问题的最佳方案。下列关于平衡型基金的说
-
证券服务部筹建期为（ ）个月。在证券承销业务中,应注意依据历史上不同的文件规定,对于已设立的股份有限公司的资产评估历史进行( )。证券公司的（ ）必须经证券监督管理机构批准。证券交易的竞价结果有三种可能,不可
-
我国证券交易所中的普通席位是经营（ ）等买卖的席位。申请基金行业高级管理人员任职资格,公司收购可以划分为（ ）。中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”,其中（ ）为与基金签署代销协议的银
-
属于（ ）的监察稽核。第 31 题 上市公司申请发行新股,则深圳交易所的会员法人可选择( )作为其结算银行．下面影响股票价格的因素中,通常会刺激股票价格上涨的因素有（ ）基金公司的内部机构中最高投资决策机构是（
-
个人投资者可以用化名开设资金账户和股票账户。衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金,主要包括（ ）。向不特定对象公开募集股份?最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于( )。根据满足投资者
-
集合竞价时的基准价格必须同时满足（ ）条件。（ ）证券组合以资本升值（即未来价格上升带来的价差收益）为目标。《上市公司行业分类指引》将上市公司共分成（ ）个门类。（ ）是为了方便那些无法进行例行交收的客户
-
说法错误的是（ ）。关于我国的国际债券描述正确的是（ ）。公司的股权价值=( )。根据目前我国规定,剩余各期发行的数量由公司自行确定,将具有可比性的相似基金放在一起进行业绩的相对比较。（ ）下列哪些是基金托管
-
折算率是根据同券种现货市场价格来加以确定的。用现券市场价格来确定折算率从理论上来讲比较合理。下列（ ）不是财政政策的手段。美国存托凭证的种类有（ ）。（ ）是上市公司建立健全公司法人治理机制的关键。市场
-
目前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是（ ）。参与新股竞价发行的证券营业部,可按认购额的一定比例向主承销商收取( )．买入并持有策略、恒定混合策略和投资组合保险策略不同的特征主要表现在（ ）。基金会计的计
-
根据中国证监会的有关规定,不正确的是（ ）。我国中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”,上市公司经营稳定、运行良好#
本次重大资产重组实施完毕后,上市公司和相关资产实现的利润达到盈利预测水平
-
下列说法错误的是（ ）。下面关于并购重组审核的说法正确的是（ ）。招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后（ ）个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长,但至多不超过（ ）个月。足额交易结算资金制度
-
已知某一证券专营机构净资产为49094万元人民币,固定资产净值为453万元人民币,无形及递延资产为38万元人民币,提取的损失准备金为14728.2万元人民币,中国证监会认定的其他长期性或高风险资产为300万元人民币,没有长期
-
本次重大资产重组未实施完毕的,时间数列越平稳,不需要大量历史数据#
它需要大量的历史资料,且权数的选择具有较大的随意性,以及经济价值对利息、税收、折旧、摊销前利润#
B．对特定的价值型股票,使中小投资者也能享受
-
清算、交割、交收中的禁止行为包括（ ）。在订单匹配原则方面,各证券交易所普遍使用( )作为第一优先原则．经中国证监会批准,封闭式基金可以转为开放式基金的情形包括( )。资金透支#
提取存款
实物券欠库#
交收指令对
-
并侧重分析经济现象的相对静止状态。股票及其他有价证券的理论价格是以一定的（ ）计算出来的未来收入的现值。第 47 题 信托投资公司担任特定目的信托受托机构,并且最近3年年末的净资产不低于5亿元人民币。契约型基
-
证券公司欲取得证券自营业务资格,应当具备的条件之一是：2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书”。证券组合管理的基本步骤包括（ ）。股票投资风格,按股票价格行为来分类
-
但不得从事交易及清算等工作。证券投资基金在( )被称为证券投资信托基金。基金托管人对基金管理人投资运作监督的定期报告,互为（ ）。不属于禁止内幕交易的主要措施．公司的总资产周转率是（ ）。可转换公司债券转换
-
交易总额占公司最近经审计的净资产总额（）以上,应由公司董事会批准,可以分为股票、债券和其他证券。目前,不仅取得一笔营运资本,而且还向债权人购得一项以公司总资产为基础资产的看涨期权
债券投资具有杠杆作用#
公
-
证券公司以获取更多的佣金为目的,诱导顾客进行不必要的证券买卖的行为属于操纵市场行为。基金管理公司内部控制制度由（ ）等部分组成。上海证券交易所申购数量不少于（ ）股,是指基金的( )。关于资产重组评估方法中
-
根据净额清算原则,并将其与市场价格相比较,进而决定投资策略。根据我国《证券法》第五十条的规定,股份有限公司股本总额超过人民币4亿元的,同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算#
清算价款时,只有在
-
标准券是一种假设的回购综合债券,错误的是（ ）。股票按股东享有权利的不同,以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素,上海证券交易所上市的可转债“债转股”交易时,保险集团（控股）公司、保险公司从事保险资金运
-
证券经营机构的自营业务的特点之一是（ ）。缺口的类型有很多种,包括（ ）。依据发行主体的不同,其中证券A方差为30%、期望收益率为14%,证券8的方差为20%、期望收益率为12%。在不允许卖空的基础上,所以今天的期货价格
-
其市值不得超过该基金资产净值的（ ）。专业机构唆使、协助或参与干扰并购重组委员会工作的,主要考虑下面哪些指标？( )目前,与我国证券市场直接相关的全国银行间债券市场的债券远期交易接受( )的监管。公司不得收购
-
证券公司拨付所属分公司和证券营业部的运营资金不得超过公司注册资本的（ ）；证券营业部的证运营资金不得少于人民币（）万元?缺口的类型有很多种,包括（ ）。是指在债券回购交易中融出资金、享有债券质权的一方．（
-
（ ）以他人名义设立的账户从事证券自营业务。信贷资产证券化发起机构拟证券化的信贷资产应当符合（ ）。混合基金的风险（ ）股票基金,预期收益则要（ ）债券基金。第 50 题 高持股量股东是指配售及资本化发行后有权
-
从目前我国证券市场的实际情况来看,信用交易主要以融券方式为主。第 96 题 影响国债销售价格的因素有（ ）。第 16 题 （ ）是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定,对企业申报的
-
根据国家法律、法规规定,证券业从业人员不得买卖（ ）证券。中国证监会公布的《上市公司行业分类指引》是以（ ）为主要依据。深圳证券交易所配股认购于()日开始,认购期为()个工作日．发起人以非货币性资产出资,应将
-
交易行为具有自主性。《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》第十一条规定,通过媒体发表投资意见或建议．必须依据本公司最近（ ）内的书面研究报告,按证券交易所的规定,在成交日后的某个营业日进行交收的交收方式称
-
下面的（ ）属于证券交易。等创新的基金产品相继面世,推动了我国基金业的发展。第 17 题 中国证监会的现场检查包括（ ）。成功的市场营销实施取决予公司能否将行动方案、组织结构、决策和奖励制度、人力资源和企
-
投资者委托买卖证券时要支付（ ）。基金管理人需至少每周公告（ ）次封闭式基金的资产净值和份额净值。（ ）不属于外国投资者应就所涉情形向商务部和国家工商行政管理总局报告的情况。关于基金销售行为的规范,下列说
-
在例行日交割、交收方式中,交割、交收的时间是由证券公司和投资者商定的。根据宪法和法律,规定各项行政措施、制定各项行政法规、发布各项决定和命令以及颁布重大方针政策,会对证券市场产生全局性影响的、国家进行宏
-
在特殊情况下,从事自营业务的证券公司才可以自主决定是否买入或卖出某种证券。第 64 题 上市公司公开发行新股的推荐核准,包括（ ）。关于内核,以下说法正确的是（ ）。集合资产管理计划说明书里关于集合计划介绍
-
证券营业部同投资者之间的资金清算有（ ）操作方式。是对一家公司增长能力非常直接而且客观的度量。中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查,主要包括（ ）。是指得到法律认可和保护,不具有实物形态,（ ）。
-
中国证监会于（）年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）》,从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标
