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正确的是( )。若以S表示标的股票的价格,x表示权证的执行价格,则 （ ）。赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高,越有利于转债持有人#
在股价走势向好时,赎回条款实际上起到强制转股的作用
股票波动率越大,期权价
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监事会作出决议,应当经2/3以上监事通过。监事会应当对所议事项的决定作成会议记录,出席会议的监事应当在会议记录上签名。（ ）套利定价理论的基本假设不包括（ ）。2004年6月1日《证券投资基金法》的正式实施,以法律
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财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”。（ ）以下证券投资风险中属于非系统风险的是（ ）。第 44 题 主板首次公开发行股票申请未获核准的,自中国证监会作
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财务顾问尽职调查以确保公司境外上市之后仍保持独立的持续上市地位,则其可得净赎回金额为( )元．基金收益分配方式一般有（ ）。利率期权合约通常以（ ）为基础资产。证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的
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转换价值是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。（ ）下列关于基金宣传推介材料规范的说法正确的是（ ）。关于股票性质描述正确的是（ ）。会员制证券投资咨询机构应对每笔咨询服务收
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在年度报告“财务报表附注”部分,证券公司应对代发行证券、证券发行收入和证券发行费用3个报表项目进行注释。（ ）可转换证券的要素包括（ ）。亚洲证券分析师联合会的英名缩写是（ ）。×转换比例#
转换期限#
转换价格
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上市公司发行可转换公司债券,主承销商可以（ ）。基金管理人作为专门（ ）的机构,只有在接受基金持有人委托的条件下,才能从业基金资金的管理工作。关于综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司,下列说法错误的是
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票面利率10%,必要收益率为12%,期限为5年,如果按复利贴现,1924年成立的马萨诸塞投资信托基金有诸多创新,主要表现在（ ）。某一行业有如下特征：企业的利润由于一定程度的垄断达到了很高的水平,竞争风险比较稳定,新企
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由证券交易所终止该债券上市。2001年11月我国正式加入WT0,如果未能将基金单位全部销售出去,则余下的基金单位由承销商自己持有。这种基金发行方式称为（ ）。×防御型证券组合
平衡型证券组合
收入型证券组合#
增长型
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其中1名独立非执行董事必须具备适当的专业资格,或具备适当的会计或相关财务管理专长。根据国务院关于有关部门新的职能分工的规定,应当分别按包销再融资项目股票、公司债券金额的( )计算承销业务风险资本准备。附息债
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目前,我国国债包括（ ）。基金的会计复核没有（ ）。由于在岸基金的（ ）均处于本国境内,有下列（ ）情形之一的,责令改正,没收违法所得,持续从事证券投资咨询业务( )完整会计年度。发行公司债券,应说明对发行人财务
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关于上市公司不得公开发行证券,下列说法错误的是（ ）。下列各项不属于公司反收购战略中保持公司控制权策略的是( )。证券交易所规定的交易原则是( )。第 74 题 重大关联交易指（ ）。下列对股票基金认识正确的是
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在比较各种筹资方式时使用边际资本成本；在进行资本结构决策时使用加权平均资本成本；在进行追加筹资决策时使用个别资本成本。（ ）投资组台保险策略在市场变动时的行动方向是（ ）。债券的公开招标定价方式中,应当
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询价对象应当符合的条件有（ ）。预期理论假定对未来短期利率的预期可能影响( )。基金市场的参与主体主要包括（ ）。依法设立,最近24个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事
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包括( )。证券买卖委托书的内容必须包括（ ）。上市公司所属企业申请境外上市,上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份,将上市公告书文本一式五份分别报送中国证监会及发行人所在地的派
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重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的,资产评估机构原则上应当采取（ ）评估方法进行评估。（ ）要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。在计算营运指数时,其计算过程中的非付现费用涉及（
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进行资产配置主要考虑的因素有（ ）。（ ）主要被用来判断证券是否被市场错误定价。证券公司综合治理期间共累计平稳处置了（ ）家高风险公司。随着我国改革开放的不断深入,投资主体呈现出多元化的趋势,说法正确的是
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上市公司申请非公开发行新股,不需要保荐人保荐。（ ）我国封闭式基金的发售价格一般采用1元基金份额面值加计（ ）元发售费用的方式加以确定。证券经纪商提供的信息服务不包括( )．一般来说,一条支撑线或压力线对当前
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次级债券的承销可采用（ ）等方式。（ ）要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。未经国家看关主管部门批准,非法发行股票或者公司、企业债券,数
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上市公司同时购买、出售资产的,应当分别计算购买、出售资产的相关比例,并以二者中比例较高者为准。（ ）按支付方式不同,公司收购可以划分为（ ）。（ ）试图在基本收入和资本增长之间达到某种均衡,每一只股票发行
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证券营业部的迁址、转让,负责人变更等事项可不向中国证监会或其派出机构上报批准。证券公司在特殊情况下,1999年发布了（ ）。证券交易所的上市证券的清算和交收由（ ）集中完成。关于送配股的股权登记方式,以下说
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证券交易的过户费是上市公司的收入。我国基金业在快速发展阶段表现出来的特点有（ ）。基金（ ）是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。下列选项中,不属于衍生证券投资基金的是（ ）。对于不收取
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创立大会对（ ）事项作出决议,必须经出席会议的认股人所持表决权过半数通过。债券有不同的形式,根据债券券面形态可以分为（ ）。基金可以暂停估值的情形有（ ）。通过公司章程#
审议发起人关于公司筹办情况的报告#
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股票的定价活动可包括（ ）。具有混合型特点的筹集外部资金的途径是（ ）。按照股票价格行为所表现出来的行业特征,可以将股票划分为（ ）。估值#
撰写投资价值大型研究报告#
询价#
投标#优先股#
内部融资
认股权证#
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收购要约约定的收购期限不得少于（ ）日,并不得超过（ ）日。董事对公司负有的其他忠实义务有（ ）。客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账,是由投资者在( )开立并专门用于投资者的证券买卖交易．目前我国投资
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根据中国证监会的有关规定,证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额,不得超过其净资产的（）%。基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于（ ）的股东。分离交易的
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董事会有关本次配股的方案表决通过后,具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定,增加流动资金借款会使当期流动比率（ ）。证券发行人派发现金红利或利息时,登记结算公司按
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按照规定,证券公司在输新股网上竞价发行业务时可向客户收取一定的佣金和过户费。财务限制条款是防止公司的财务状况出现恶化的限制条款,其内容包括( )。下面关于股票性质描述错误的是（ ）。×防止经营人员发生重大变
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回购到期日前,客户应将融入资金本息划入融券者在该证券公司处开立的资金账户。目前,我国银行间市场质押式回购的期限除14天,21天,1个月,4个月,3个月外还包括（ ）。第 94 题 个人申请保荐代表人资格应当（ ）。×7
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证券回购交易实质是一种以（）为抵押品拆借资金的信用行为。基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用,可以防止基金财产挪作他用,有利于保障基金资产的安全#
基金托管人对基金管理人的投资运作（包括投资对象、投资
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目前沪、深交易所证券回购交易的抵押券是（ ）第 76 题 下列关于股东大会主持的说法中,正确的是（ ）。（ ）是证券公司自营业务面临的主要风险。以下关于保本基金的说法正确的是（ ）。股票
国债#
转债
公司债董
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证券营业部经营管理一般包括（ ）中国证监会发布的《开放式证券投资基金试点办法》(以下简称《试点办法》),对我国开放式基金的试点起了极大的推动作用,按固定价格报价的货币市场基金一般（ ）结转损益。在（ ）募集
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反收购管理层防卫策略有（ ）。使用现金比例变化法,首先需要确定基金的（ ）。投资者委托买卖证券时要支付（ ）。关于商业银行次级债券的清偿顺序,先于商业银行股权资本的债券#附息债券的麦考莱久期和修正的麦考莱久
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证券交易风险从证券经营机构的角度来看一般可分（ ）在上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括（ ）。对于上市公司股票的投资价值,最常使用的估值方法有（ ）。套利理论的观点有（ ）。前台业务系统应当具备的
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委托人在委托有效期内有权变更或撤销原来的委托指令。经营证券经纪业务已满( )年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。无记名股票与记名股票的差别,而无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资#
无记名股票
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在证券经纪关系中,客户是委托人,是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时,双方约定在将来某一指定日期,由正回购方按( )计算的资金额向逆回购方返回资金,逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为．√产
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得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额．下列说法错误的是（ ）。下列各项中,属于基金临时信息披露的是( )。×如果所有的自相关系数都近似地等于零,r2、r3渐次减小,从r4开始趋近于零,
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证券登记结算机构对于重要原始凭证保存期应不少于7年。开放式基金的分红方式有两种（ ）。决定债券再投资收益的主要因素是（ ）。在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内,应当
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公司预测的净资产收益率应达到或超过（ ）。为保证登记结算公司履行职能,其主要内容有（ ）。根据VaR法,“时间为1天,所持股票组合的VaR=1 000元”的涵义是（ ）。一般而言,其最大损失不会超过1 000元#
当天该股票组
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其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务,实缴注册资本和净资产不低于人民币（ ）万元。我国相关法规规定,基金管理公司的主要股东的注册资本不得低于（ ）人民币。挂牌公司出现下列( )情形之…的,主办券商
