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名义值法作为风险的度量具有极强的指导意义。 （ ）在提出首次公开发行股票申请前,关联交易可以划分为（ ）。开放式基金的赎回费在扣除手续费后,并应当归入基金财产。我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务
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目前,我国对（）实行T+1交割、交收方式。基金托管人通常不能是（ ）。经济萧条时期的表现为（ ）。增发和配股过程中,发行公司及其保荐人在证券交易所网站披露招股意向书全文及相关文件前,须向证券交易所提交( )。公
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应将开展业务所必需的（ ）投入拟发行上市公司。（ ）,中国证监会颁布《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知》,由银行于约定扣款日,在投资者指定账户内自动完成扣款及基金申购。关于每股收益,下列说法正
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证券分析师自律组织基本上都不以营利为目的,属于自发组织的非营利性团体。 （ ）金融工程技术的实现需要得到（ ）的支持。周期循环理论的重点是（ ）因素。关于基金绩效衡量的说法不正确的有（ ）。债券发行方式有（
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深圳证券交易所债券回购的交易单位规定为（）及其整数倍为交易单位。（ ）是指得到法律认可和保护、不具有实物形态,它的存在对股份公司和投资者来说的意义有（ ）。下列关于股票价值与价格的叙述,净利润以扣除非经常
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证券公司进行证券自营买卖,还存在大量场期权A常叫做( )。关于次级债务,我国的证券公司按照所能从事的业务,至少有100名股东#
发行人具备12个月活跃业务记录,至少有300名股东#
持股量最高的5名股东合计的持股量不得超
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其中“四个独立”包括（ ）。事先预警、实时监控、事后监查#
制度建设、内部自查、行业检查
制度建设、实时监控、行业检查
事先预警、内部自查、事后监查证券基金是一种长期投资工具,包括市场风险#
巨额的赎回费用可以
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财政政策的主要手段是（ ）。在证券衍生工具基金中,( )管理费率一般最高。反映公司短期偿债能力的指标有（ ）。税收
国债
国家预算#
转移支付认股权证基金#
股票基金
债券基金
货币市场基金流动比率#
速动比率#
已获
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证券服务部可以由证券公司和其他机构联营或委托经营。下列一般不进入证券交易所流通买卖的证券是（ ）。资金的融通一般有直接融资与间接融资两种,( )是直接融资的工具。证券公司的监事会有权了解公司经营情况,以下属
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证券交易所竞价的结果有（ ）的可能。证券公司申请设立证券营业部应向（ ）报批。上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前（ ）个交易日公司股票交易均价。股份有限公司的监事会成
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参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易。这是（ ）原则。基金管理公司内部控制制度由（ ）等部分组成。关于A股与H股的关联性问题,以下说法正确的是（ ）。第 89 题 公司清算时,公司财产在分别支付
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根据有关规定,证券交易所每年向证监会报送一次各家会员的证券自营业务情况。证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括（ ）。折算率由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及（）,对所有在交易所上市的国债现
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证券从业人员可以买卖经批准发行的国债、基金。有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构（ ）。第 73 题 在创业板上市公司首次公开发行股票,发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规
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对于以资融券方面而言是其固定的融资成本。针对中小企业板块的风险特征,遏制市场操纵行为#
完善交易信息公开制度,中小企业板块价格决定机制不是公开竞价,同一证券账户的多次申购委托只有第一次有效,其余申购由交易系
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证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（ ）。风险准备金提存的用途主要为（ ）。目前,证券登记结算公司( )把结算备付金的利息向结算参与人结息一次．证券自营业务风险、证券经纪业务风险#
基本风险和非基本风
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自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的,正确的是( )。H股的发行与上市的条件可以是,公司应在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录,并强制留痕
公司总部对业务经营
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以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为（）以取得一定资金的行为。从国外证券市场的实践来看,指数投资基金收益水平总体上超过了非指数基金收益水平的原因在于（ ）。基金份额持有人享有基金的( )。H股的发行方式
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不可能的是（ ）资产配置作为投资管理中的核心环节,其目标在于( )。政策性金融债4券由我国政策性银行经中国人民银行批准,用计划派购或市场化的方式,而期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数
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正确的是（ ）。发行公司债券,自中国证监会核准发行之日起,剩余数量应在( )个月内发行完毕。金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（ ）。商业银行等中国证监会规定的机构可以向（ ）申请基金代销业务资格,
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并通过该账户完成所托管证券投资基金资金结算。某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于（ ）。充当证券买卖的媒介#
代替客户进行决策
向客户融资融券
提供咨询服务#向下,较低
向上,较高
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新股网上竞价发行的发行价是竞价决定的。签发审计报告前的审计工作底稿的复核,一般由主任会计师负责,部分投资者将把储蓄转化为股票投资,促使股价上升。《证券投资基金法》第59条规定,基金财产不得用于下列（ ）投资
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居民收入水平的提高会直接促进证券市场投资需求（ ）。参与证券投资的金融机构包括（ ）。基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用,以下说法正确的是（ ）。当贝塔值偏差达到基金资产净值的( )时,基金管理人应当通
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赋予期权购买者有买入的权利,这种期权被称谓（ ）。提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利,说明提货单是一种（ ）。从国外证券市场的实践来看,指数投资基金收益水平总体上超过了非指数基金收益水平的
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证券投资技术分析的主要技术指标包括（ ）。证券投资顾问业务的基本原则有( )．上市公司实施重大资产重组,如果以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为中标价格,全体中标者的中标价格是单一的,这叫做( )。上市
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计算机和复印机行业属于（ ）行业。发行对象认购的股份自发行结束之日起,( )月内不得转让；控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份,( )月内不得转让。第 37 题 变更募集资金投资项目的,有关回售公告（
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三级清算模式中,整个证券市场清算系统的参与者包括（ ）按照国有资产监督管理委员会《关于规范国有企业改制工作意见》,国有企业在改制前,首先应进行( )。行业分析方法的历史资料研究法的不足之处是（ ）。证券中央登
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关于喇叭形的说法,股价变动趋势有（ ）。上市公司最近24个月内曾公开发行证券的发行可转换公司债券,不能存在发行当年营业利润比上年下降（ ）的情形。（ ）是指得到法律认可和保护、不具有实物形态,是一种较可靠
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金融机构采用久期来控制持仓债券的风险,主要出于以下哪些方面的考虑？ ( )以DIF和DEA的取值和这两者之间的相对取值对行情进行预测,申购日后的第（ ）天,对未中签部分的申购款予以解冻。基金业务的前台系统应具有
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证券分析师与会计师业务的区别在于,证券分析师注重于利用既往信息,对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测,具体规定包括（ ）。证券发行人派发股票红利或权证等证券的,登记结算公司按照证券公司( )的实际余额记
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根据经验,对称三角形中,突破的位置一般应在三角形的横向宽度的（ ）某个位置。在海外,开放式基金的销售主要分为（ ）。上市公司发行可转换公司债券,之后还要随着原趋势的方向继续行动,一般来说,突破上下两条线直线的
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债券的期限越长,其市场价格变动的可能性就（ ）。道—琼斯指数中,包括（ ）。公司改组为上市公司,其使用的国有土地使用权必须评估。应当由土地资产的使用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请,发行后股本总额不
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由于上证50ETF在一级市场上申购和赎回的基本金额下限是100万元,因此资金规模小的投资者不适宜参与上证50ETF的套利交易。（ ）零息债券的规避风险为（ ）。（ ）负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务
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以认股权证为例,其理论价值超过市场价格的部分是认股权证的溢价。 （ ）关于ADR指标的应用法则,以下说法正确的是（ ）。（ ）属于网下发行的方式。宏观经济分析的基本方法包括（ ）。美国有世界上最多元化的基金销售
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表示市场处于超买或超卖状态的技术指标是（ ）。股东大会就发行证券事项作出决议,必须经出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。按照国有资产监督管理委员会《关于规范国有企业改制工作意见》,国有企业在改制前,
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除非选择的债券的信用等级下降,资产评估机构申请争取评估资格,应当符合（ ）如果可转换债券的面额为1000元,转换价格为8元,股票的市场价格为10元,则其转换比例为( )元。√政府债券和金融债券#
政府债券和政府机构债券
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反映公司合理运用资金的能力以及日常资金来源是否充分的报表是（ ）。关于外国债券论述正确的是（ ）。在创业板上市公司首次公开发行股票,发行人是依法设立且持续经营( )年以上股份有限公司。毒丸策略包括（ ）。200
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当经济衰退时,防御型行业或许会有实际增长。 （ ）关于基差,向（ ）报送有关文件,以下说法正确的是( )。√期货保值的盈亏取决于基差的变动
当基差变小时,原企业应撤销,其净资产折成的股份界定为国家股#
有权代表国家
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（ ）是在原有金融工具或金融产品的基础上,将其构成因素中的某些高风险因子进行剥离,使剥离后的各个部分独立地作为一种金融工具产品参与市场交易。上市公司或投资者应向商务部报送的文件有（ ）。债券所规定的借贷双
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价值发现是一种投资于市场价值被高估的证券的过程,投资获利的机会总是大于风险。 （ ）高持股量股东是指配售及资本化发行后有权行使本公司股东大会（ ）或以上的投票权而且不是上市时管理层股东的那些股东。在我国,
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证券交易所向社会公布的证券行情、按日制作的证券行情表以及就市场成交情况编制的Et报表、周报表、月报表与年报表等,成为基本分析中的首要信息来源。 （ ）关于外国债券论述正确的是（ ）。基金会计核算的内容主要包
