1. [多选题]根据《上市公司证券发行管理》的规定，上市公司发行可转换债券，无论该债券可转换与否，均应符合( )。
A. 财务会计文件无虚假记载且无重大违规
B. 具备健全的法人治理结构
C. 最近3个会计年度(fiscal year)经营活动产生的现金流量净额平均应不少于公司债券一年的利息
D. 盈利能力比较稳定
2. [单选题]证券自营业务原始凭证应至少妥善保存（ ）年。
A. 5年
B. 7年
C. 10年
D. 15年
3. [单选题]根据行业的生命周期分析，处于（ ）内的企业数量在增加、产品价格在下降、利润增加、风险高。
A. 幼稚期
B. 成长期
C. 成熟期
D. 衰退期
4. [单选题]下列不属于债券筹资特点的是（ ）。
A. 从筹资公司来讲，债券的利息是在所得税前支付，有抵税的好处
B. 债券投资在非破产情况下对公司的剩余索取权和剩余控制权影响不大
C. 公司运用债券投资等于向债权人购得的一项以公司总资产为基础资产的看涨期权
D. 公司债券通常需要抵押和担保，而且有一些限制性条款，这实质上是取得一部分控制权，削弱经理控制权和股东的剩余控制权
5. [单选题]根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向( )询价的方式确定股票发行价格．
A. 中国证券业协会
B. 证券交易所
C. 个人投资者
D. 中国证监会规定条件的机构投资者
6. [多选题]实行当日回转交易的有( )．
A. B股交易
B. 权证交易
C. 债券竞价交易
D. 深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易
7. [单选题]在资产证券化过程中发行的以资产池为基础的证券称为( )。
A. 有价证券(securities)
B. 存托凭证
C. 证券化产品
D. 资产证券
8. [多选题]下列哪些行为违反了证券交易必须遵守的公正原则？( )
A. 有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请
B. 内幕交易
C. 未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请
D. 上市公司的董事长发生变动未向社会披露
9. [单选题]关于基差，以下说法不正确的是（ ）。
A. 期货保值的盈亏取决于基差的变动
B. 当基差变小时，有利于卖出套期保值者
C. 如果基差保持不变，则套期保值目标实现
D. 基差指的是某一特定地点的同一商品现货价格枉同一时刻与期货合约价格之间的差额
10. [单选题]所谓“摩尔定律”，即微处理器的速度会（ ）翻一番，同等价位的微处理器的计算速度会越来越快，同等速度的微处理器会越来越便宜。
A. 每6个月
B. 每12个月
C. 每18个月
D. 每24个月
