【名词&注释】
可转换公司债券(convertible bonds)、律师事务所(law office)、特别提款权(special drawing rights)、造成重大损失(made a great damage)、期货交易市场(future transaction market)、证券、期货市场、法律意见书、欺诈发行股票、证券经纪商(security broker)、造成严重后果
[判断题]证券经纪商(security broker)可以对大户或超级大户融资
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举一反三：
[多选题]下列关于《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定的叙述，正确的有( )。
A. 欺诈发行股票、债券罪，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处以10年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1010以上5%以下罚金
B. 以欺骗手段取得银行或者其他金融机构货款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处以3年以下有期徒刑或拘役
C. 操纵证券、期货市场情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役
D. 编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处l以5年以下有期徒刑或者拘役，并处l万元以上10万元以下罚金
[多选题]广义的有价证券包括（ ）。
A. 金融证券
B. 商品证券
C. 货币证券
D. 资本证券
[多选题]第 90 题 上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合的条件有（ ）。
A. 可转换公司债券实际发行额不少于人民币2000万元
B. 可转换公司债券的期限为2年以上
C. 申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件
D. 可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
[单选题]第 48 题 律师和律师事务所就公司控制权的归属及其变动情况出具的法律意见书是发行审核部门判断发行人最近（ ）内“实际控制人没有发生变更”的重要依据。
A. 1年
B. 5年
C. 3年
D. 2年
[单选题]（ ）是一国对外债权的总和，用于偿还外债和支付进口。
A. 外汇储备
B. 黄金储备
C. 国际储备
D. 特别提款权
[单选题]波浪理论认为一个完整的上升阶段的8个浪，分为（ ）。
A. 上升5浪、调整3浪
B. 上升5浪、调整2浪
C. 上升3浪、调整3浪
D. 上升4浪、调整2浪
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