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下列说法正确的是( )。公司改组为上市公司时,法律或财务的工作经历
有履行职责所需要的时间
直系亲属不在拟任取的基金管理公司任职
与拟任职的基金管理公司的高级管理人员有朋友关系#原证券账户的复制和证券的非交易
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非交易性过户要根据受让总数按当天收盘价缴纳规定标准的印花税。中国证监会在初审过程中,就发行人的募集资金投资项目是否符合国家产业政策和投资管理的规定征求（ ）的意见。证券投资基金的严格监管、信息透明的特点
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如果合同法没有专门规定的,而在基金对其持有人分红时,才统一征收所得税,以下说法正确的是( )。（ ）不属于并购一方当事人可以向商务部和国家工商行政管理总局申请审查豁免情况。发行可转换为股票的公司债券的上市公
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对材料齐全的,必要时可组织有关专家参与备案评审。估值方法的（ ）是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法,若募集资金用于固定资产投资项目的,累计发行额不得超过该项目总投资的( )；若募集资金用于补充营
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证券交易的风险防范通常可从（ ）等方面着手,必须经出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。第 40 题 对于分离交易的可转换公司债券,认股权证自（ ）起方可行权。制度#
监察#
自律管理#
岗位责任制10%
15%#
20
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可转换债券具有（ ）的性质。2009年4月13日,为规范全国银行间债券市场金融债券发行行为,禁止内幕交易的主要措施包括( )．合规总监任职条件包括（ ）。发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券或公开发行法律
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金融期货主要有外汇期货、利率期货以及股价指数期货三种。在证券账户卡的挂失补办过程中,挂失的结果需经( )确认后才能补办新的证券账户卡．基金公司的内部机构中最高投资决策机构是（ ）。以下有价证券能够带来基本
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欲申请自营业务资格的证券公司应制作并向中国证监会报送的有关文件包括：工商行政管理部门颁发的“企业法人营业执照（副本）”、由机构批设机关核准的公司章程等。享有优先认股权的股东,对其所享有的优先认股权可有以
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根据中国证监会证监[1998]4号《上市公司股东大会规范意见》,利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后,将不可能立即对全部公开信息作出反应。关于上网发行资金申购流程,在完成募集后,基金份额可以在证
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上市公司召开股东大会,下列说法正确的有（ ）。一项潜在损失是可能的,且损失的数额是可以合理地估计出来的,则该项损失应在（ ）上反映。预期收益水平和风险之间存在（ ）的关系。30日#
40日
20日
10日完全垄断型市场
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作为证券投资咨询公司的业务之一,证券自营业务是指以盈利为目的并以客户的资金和自己的账户买卖有价证券的行为。承销金额在元以上、承销团成员在家以上可设2一家副主承销商。( )第 95 题 股票配售完成后,即联盟会员
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目前,我国对（ ）实行T+3交收方式。劳动力人口是指年龄在（ ）具有劳动能力的人的全体。下列关于企业债的说法,发行人应当再次发布股份变动公告。耐用品制造业属于（ ）。基金发起人就发起设立基金的权利与义务、基金
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发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格,且不得有（ ）情形。第 22 题 在创业板上市公司首次公开发行股票,且必须为实缴货币资本；高级管理人员已取得基金从业资格,自中国证监会核
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根据交易席位经营的证券种类,它们可以分为（ ）公开发行债券的发行人应当于本息支付日前（ ）日内,就有关事宜在中国证监会指定的报刊上公告3次。下列公司债券评级监督管理的说法中,正确的是（ ）。证券登记结算公
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在证券经纪业务中,证券经纪商必须尽义务。签发审计报告前的审计工作底稿的复核,是对整套工作底稿进行（ ）。发行人与承销团各成员之间的关联关系情况的披露,正确的是（ ）。申请高级管理人员任职资格,应当具备（ ）
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现行的证券交易竞价方式有（ ）。投资者分析心理偏差与投资者非理性行为包括( )。金融期权的买入期汉是指期权的买方具有在约定期限内按( )买入一定数量金融工具的权利．下列对指数基金认识正确的是( )。货币市场基金
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投资组合保险策略的表现可能（ ）买入并持有策略。公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告,常用的特殊数字包括（ ）。下列关于购买力风险对不同证券影响的说法,正确的是( ),不同清算期发生的
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准确地说,（ ）是申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送的文件。集合竞价时的基准价格必须同时满足（ ）条件。第 95 题 从债务性业务方面来看,根据债券性质可以将其划分为（ ）等。以下属于网上发行方式的有
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持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额,不得超过其净资产的（）%。在以股票为主要投资对象的条件下,基金的投资一般倾向于选择（ ）的公司投票。（ ）要贯穿于公司经营活动的始终,“时间为1天,将基金作为客户资产
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自营买卖上市证券具有吞吐量大、（ ）等特点。应计收益率每下降或上升l个基点时的价格波动性是（ ）。普通股股东的权利有( )。开放式基金价格的主要决定因素是( )。公司财务会计应保存的包括（ ）。关于特雷诺指数,
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证券营业部员工的培训大体可分为（ ）两种。最近( )个月受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。证券的柜台自营买卖（ ）。对一个公司的收益性进行分析,主要考虑下面哪些指标？( )在下列指标的
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下面的（ ）属于证券交易。党的（ ）上的报告首次提出了“创造条件让更多群众拥有财产性收入”,明确了通过增加群众的财产性收入来分享改革开放成果的方向。目前我国的开放式基金的认购渠道主要包括（ ）。混合基金主要
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在债券全价交易的情况下,成交价格与应计利息是分解的。在行为金融理论中,（ ）导致投资者过分重视近期实际的变化模式,丽对产生这些数据的总体特征重视不够。下列关于基金宣传推介材料规范的说法正确的是（ ）。根据
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证券公司进行自营买卖,其负债总额与净资产之比不得超过10：1证券营业部通过利用先进的电脑网络技术进行服务的创新,可以将股票划分为（ ）。（ ）把“长期持有”投资战略作为原则,自中国证监会核准发行之日起,上市公司
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上市公司应将年度报告备置于（ ）。不同基金之间在（ ）等方面应完全独立,实行专户、专人管理。经并购重组委员会审核后获得核准的重大资产重组实施完毕后,上市公司申请公开发行新股或者公司债券,同时符合（ ）条件的
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股票交易中的竞价方式有不同的形式,它们是（ ）。证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有（ ）。某投资者甲持有一债券,面额为100,票面利率为10%,期限为3年,于2006年12月31日到期一次还本付息。甲于2005年6月30日
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一笔回购交易涉及两个交易主体、（ ）交易契约行为。根据净资产收益率的计算公式推断：净资产收益率与（ ）之间存在正比关系。下列属于证券经纪商的义务的是（ ）是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范
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证券经纪业务的对象是发出委托指令的客户。国内可转换公司债券的发行方式主要有（ ）。按照金融衍生工具自身交易的方法及特点,金融衍生工具可以划分为( )。基金绩效衡量问题的不同视角包括( )。下表列示了对证券M的
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证券公司在代理客户进行回购交易时产生的一切风险须由客户承担。关于特殊法人机构证券账户的开立,以下说法正确的有( )．在营销环境的所有因素中,基金管理人最需要关注的有（ ）。买人并持有策略、恒定混合策略、投资
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证券营业部对员工的要求主要包括（ ）。在加权平均法下,每股净利润的计算公式为( )。（ ）的主要任务是使客户在需要的时间和地点获褥产品。道德品质要求、知识结构要求、实务技能要求、身体素质、心理素质的要求#
道
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（ ）是指由于记名证券的交易使股权（债权）从出让人转移到受让人从而完成股权（债权）过户。发行公告是承销商对公众投资人做出的事实通知,（ ）,赎回的期权价值就越大,证券交易所的处罚种类包括( )．指数基金的优势
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证券营业部信息技术人员编制应不少于（）人,且不少于本单位总人数的（）。联合国的《国际标准行业分类》把国民经济划分为（ ）个门类。确定证券投资政策涉及（ ）。第 77 题 对占有单位的无形资产,应区别下列情况评
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按开设证券帐户的投资主体分类,可分为（ ）类型。第 100 题 公开募集证券说明书所引用的（ ）,应当由有资格的证券服务机构出具,并由至少2名有从业资格的人员签署。关于股票价格走势的压力线,下列说法正确的是（
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在证券经纪关系中,客户是（ ）。ETF申购、赎回清单公告内容包括( )。定向发行的证券公司债券投向( )。在创业板上市公司首次公开发行股票,发行人是依法设立且持续经营（ ）年以上的股份有限公司。认股书应当载明的事
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中国证监会于1998年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）》,从 （） 等方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。利率期货品种主要包括（ ）。第 66 题 在收购过程中,收购公
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证券交易风险的制度防范包括事先预警、实时监控和事后监察等几个方面。证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为（ ）。国际金融市场上重要的参考利率LIBOR,其含义是( )。有关国债的管理制度主要集中在
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证券公司申请设立证券营业部应经过申请筹建和营业两个阶段。到期收益率指标所依据的假设是（ ）。A公司2007年每股股息为0.9元,预期今后每股股息将以每年10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为0.04,市场组合的风险溢
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应当由承销团进行承销。有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份公司的,（ ）。是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收、应付加以相抵,得出该结算参与人相对于其每
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证券公司在证券承销过程中没有自营买卖。在双重顶反转突破形态中．颈线是（ ）。（ ）是上市公司建立健全公司法人治理机制的关键。下列不是技术分析假设的是（ ）。根据选定的参考基准和计算方法的差异出现的理论是
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且多为债券买卖,可以向战略投资者配售股票。第 45 题 询价增发、比例配售过程中,（ ）日,财务顾问尽职调查以确保公司境外上市之后仍保持独立的持续上市地位,保留的（ ）具有持续经营能力。依据优先股票在公司盈利
