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客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券．逆时针理论的八大循环包括（ ）。,有价证券可以分为政府证券、政府机构证券和公司证券。以下不属于证券市场的基本功能的是()。同时满足( )条件的股份转
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以下说法正确的是（ ）。债券基金与股票基金在基金绩效衡量上不可以进行比较,两者没有绩效优劣之分。基金财务会计报告分析可以达到的目的有（ ）。并购重组委委员有( )情形之一的,中国证监会应当予以解聘。下列各项
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个人申请保荐代表人资格应当具备（ ）。债券互换类型有（ ）。基金财产的重要文件保管包括（ ）等。开放式基金的分红方式一般有( )。是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约
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分离交易的可转换公司债券的期限最短为两年,无最长期限限制。（ ）按照基金法律形式,责令改正,处以（ ）的罚款。撰写投资价值研究报告应当遵守的要求有（ ）。下面关于股利政策的阐述正确的是（ ）。以下属于证券交
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同时符合（ ）条件的,本次重大资产重组前的业绩在审核时可以模拟计算。基金托管人更换的条件有( )。货币政策工具是指中央银行为了实现货币政策目标所采用的政策手段,属于选择性政策工具的是（ ）。设立证券公司应当
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可转换公司债券流通面值少于5000万元时,公司债券上市条件包括（ ）。提出套利定价理论的是（ ）。已知某公司的息税前利润,还必须知道下列会计数据中的（ ）。（ ）是假定没有内部控制的情况下,由证券交易所终止该
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内地企业在中国香港发行股票,新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为（ ）万港元。无论任何时候,公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少（ ）。证券市场的需求主要受到以下（ ）因素的影响
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收购方式有（ ）。证券交易所质押式回购交易要求,．世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数是（ ）。债券的流动性溢价是指（ ）。有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份有
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并渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员。衡量公司盈利性最常用的指标是（ ）。债务融资成本一般低于股权融资成本的原因有（ ）。基金绩效衡量需要考虑的因素包括（ ）。关于MM的无公司
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询价对象应当承诺获得本次网下配售的股票持有期限不少于3个月,持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。（ ）拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬,不得在持有公司（ ）以上股权的股东单位及
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发行分离交易的可转换公司债券的上市公司,中国证监会应当自受理封闭式基金募集中请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。中国证券业协会证券分析师专业委员会于（ ）正式加入亚洲证券分析师联合会。根据以下材
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对于分离交易的可转换公司债券,认股权证自发行结束至少已满6个月起方可行权,行权期间为存续期限届满前的一段期间,或者是存续期限内的特定交易日。（ ）我国的（ ）通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发
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可以在意见段之后增加对重要事项的说明。关于有限责任公司的股东数的规定,我们可以发现的规律有（ ）。证券公司申请融资融券业务试点,注册资本最低限额为人民币5000万元。×破产成本认为MM理论只考虑了公司负债的收益
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发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的,处以警告、罚款。（ ）以下属于机构投资者的有( )．证券投资分析的意义是（ ）。股东权益指股份有限公司的股东对公司净资产的权利。公司的净资产
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投资价值研究报告应当对影响发行人投资价值的因素进行全面分析,至少包括下列内容中的（ ）。拟设立基金管理公司的申请人要提前( )年向交易所递交自律承诺书。构成合谋的要件是交易双方有同谋行为,委托在( )有相似性
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不得购买储蓄国债的机构投资者有（ ）。以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等,处（ ）有期徒刑或者拘役。基金托管人应当具备的条件有（ ）。进行证券投资技术分析的假设中,从人的心理
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公司反收购战略中,（ ）不属于保持公司控制权策略。证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议．下列各项中,不属于法律规定委托协议应载明的内容是( )．关于我国的国际债券描述正确的是（ ）。《证券投资
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H股控股股东必须承诺上市后（ ）个月内不得出售公司的股份,并且在随后的6个月内控股股东可以减持,但必须维持控股股东地位,即（ ）的持股比例。证券交易风险的监察通常可从（ ）等方面着手,以达到消除或减缓风险发生
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公司改组时,深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时间为（ ）日。第 26 题 向参与网下配售的询价对象配售的,公开发行股票数量少于4亿股的,加强对证券市场的监管力度,从而使证券监管机构有权（ ）。并购重组委
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或组建为新的第三产业服务性单位,则香港联交所可以酌情接纳一个介乎15%～25%之间的较低百分比。公开发行的可转换公司债券,如果( ),关于询价论述不正确的是（ ）。属于行政法规和部门规章的是（ ）。×头肩形态#
双重
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ETF申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的（ ）。下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是（ ）。下列事项中,应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围。基本原则是（ ）。该理论认为,如
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（ ）可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出否决意见。第 76 题 上市公司非公开发行股票,应当符合（ ）。我国现行货币统计制度将货币供应量划分为三个层次,其中（ ）是指单位库存现金和居民手持现金
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国有独资商业银行、股份制商业银行和城市商业银行可根据自身情况,决定是否发行次级定期债务作为附属资本。（ ）下列有关认购费率的说法,正确的是( )。发行人在持续督导期间出现下列( )情形之一的,中国证监会自确认之
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采用发起设立方式的,发起人缴付全部出资后,应当召开（ ）,选举董事会和监事会成员,并通过公司章程草案。产业政策可以包括（ ）。股票以其估值日( )。目前我国的开放式基金的认购渠道主要包括（ ）。以下各项中,不属
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发审委审核上市公司非公开发行股票申请,适用（ ）。表决投票时同意票数达到（ ）票为通过。下列哪项不属于股份有限公司创立大会的职权?我国国债的特点是( )。与基本分析相比,技术分析具有（ ）的特点。特别程序,5
一
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属于基金临时信息披露的是( )。国际债券同国内债券相比,记账式国债承销团成员原则上不超过60家,其中甲类成员不超过( )家。股票投资风格分类的标准有( )。（ ）要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。（ ）
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应视为( )。开放式基金应当保持不低于基金资产净值（ 阶段）的现金或者到期日在1年以内的政府债券,但中国证监会规定的特殊基金品种除外。进行买断式回购,国内生产总值的计算方法有（ ）。负责基金的注册与过户登记和
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公司因（ ）事项而解散的,应当在解散事由出现之日起15日内成立清算组,开始清算。影响债券投资价值的内部因素包括（ ）。场外交易的特点有( )。一般而言,全球资产配置的期限在（ ）年以上。公司章程规定的营业期限届
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以把握投资者需求对价格的敏感性,从而为分销商的市场研究人员对定价区间、承销结果、上市后的基本表现等进行研究和分析提供依据。（ ）盈利预测审核报告预测期间的确定原则为（ ）。基金管理人可以依据有关法律、法
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公司改组为上市公司时,对上市公司占用的国有土地主要采取（ ）。对普通债券而言假设其他因素不变,久期越( ),其董事会应当作出决议并提请股东大会批准的事项有（ ）。下列不属于基金管理人信息披露范围的是( )。股
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发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业,与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有同业竞争或者显失公平的关联交易。（ ）下列关于无记名股票特点的叙述不正确的是（ ）。公司因将
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公司股份的全部注销只有在公司解散时才发生。另外,通过股份的回购及与持有本公司股票的公司合并等方式,也可以达到注销股份的目的。（ ）建立基金品牌的最重要的因素是（ ）。根据净额清算原则,在证券清算中（ ）。√
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被评估资产全新状态的重置资本减去该项资产的( )后,且禁入期未满
最近1年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
最近2年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯
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关于可转换公司债券发行核准程序,5个工作日内决定是否受理
自中国证监会核准发行之日起,自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后,可再次提出证券发行申请#
上市公司发行证券前发生重大事项的,应暂缓发行,并及时
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关于配股操作流程,以T日为股权登记日,确定投资者的最优证券组合并进行组合管理的方法是（ ）。下列关于回归模型的说法,配股说明书摘要及发行公告见报,配股说明书及附件见交易所网站#
T日～T+5日为配股缴款期间。发行
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证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过（ ）家。QDII面临的投资风险包括( )。史蒂夫·罗斯突破性地发展了资本资产定价模型,提出（ ）。4
2#
5
6汇率风险#
B．国别风险
C．市
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企业(或公司)申请发行债券,须向国家发改委报送（ ）等文件。对公司规模变动特征和扩张潜力的分析,主要分析包括（ ）。我国目前证券市场的特点是（ ）。发行企业债券可行性研究报告#
发行人最近1年的财务报告和审计报
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下列说法正确的是（ ）。截至2008年12月,已有（ ）家合格境外机构投资者获得中国证监会批准进入我国证券市场。证券公司经营证券承销业务的,并就其是否持续符合规定的条件以及是否遵守《证券发行与承销管理办法》对询
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发行次级债券时,发行人应组成承销团,承销团在发行期内向其他投资者分销次级债券。（ ）第 99 题 下列关于股份有限公司的利润分配说法正确的是（ ）。在计划阶段,注册会计师需要确定的重要性水平包括（ ）。已知债
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不属于内部融资特点的是（ ）。对于国内证券投资基金的会计核算,基金管理人与基金托管人按照有关规定,分别独立进行（ ）。有下列( )情形之一的,当事人可以向中国证监会申请以简易程序免除以要约方式增持股份。第 77
