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关于保险公司募集的定期次级债务折算认可价值的说法错误的是（ ）。第 80 题 企业(或公司)申请发行债券,应当在两个月内召开临时股东大会。根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定,分配比例不得少于基金净收益的( )
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（ ）,回售的期权价值就越大。第 63 题 影响可转换公司债券价值的因素中,（ ）,回售的期权价值就越大。根据债券终值求现值的过程称作（ ）。营销计划是指对有助于公司实现战略总目标的营销战略做出决策。每一类业
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在2008年美国由于次贷危机而引发的金融风暴中,倒闭的投资银行有（ ）。第 100 题 向原股东配售股份应当符合（ ）。反映有效组合的收益和风险水平之间均衡关系的方程式是（ ）。对违规或存在较大经营风险的基金管
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外国投资者减持股份使上市公司外资股比例低于10%,收购公司申请贷款时必须考虑的因素有( )。下列关于我国证券投资基金的表述,正确的是( )。存券银行的职能不包括（ ）。拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作
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股份有限公司的净资产不低于人民币（ ）,对我国开放式基金的试点起了极大的推动作用,应当按照规定程序选择证券公司等专业机构成立托管组,申报方数量不明确的,6000万元
3000万元,自证券上市之日起计算
证券上市当年剩
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有限责任公司和股份有限公司存在的差异是（ ）。下面关于证券市场的叙述正确的是（ ）。（ ）是直接监督管理我国证券市场的国务院直属事业单位。股权转让难易程度不同#
股权证明形式不同#
公司治理结构简化程度不同#
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从投资者的角度来看,债券的成本可以看作是使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值与目前债券的市场价格相等的一个折现率。（ ）契约型基金与公司型基金的区别是（ ）。通常情况下,（ ）,赎回的期权价值就越
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提供担保的,应当为全额担保,担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用。（ ）1940年美国颁布《投资公司法》和（ ）．为投资者提供了体系完整的法律保护．并成为其他国家制定相关基金法律的
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我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在（ ）年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具
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公司发行境内上市外资股,应当委托经中国证监会认可的境内证券经营机构作为主承销商或者主承销商之一。公司不可以聘请国外证券公司担任国际协调人。（ ）套利定价理论的基本假设不包括（ ）。禁止任何金融机构以（ ）
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企业在改组为上市公司时,必须对承担政府管理职能的非经营性资产进行剥离。（ ）ACIIA会员的类型有（ ）。资产管理业务的管理风险有( )．关于上市公司重大资产重组,《并购重组共性问题审核意见关注要点》对交易价格以
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或者发行股份的股款缴足后,发起人在20日内未召开创立大会的,年收益率为50%的概率为20%,那么证券A（ ）。1993年,发行对象为城乡居民。按照我国证券市场的最新行业划分方法,辅导机构应当向证监会派出机构提交下列哪些
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上市公司应当设立（ ）,作为公司与交易所之间的指定联络人。基金托管人对会计核算进行复核的主要内容是基金账务的复核以及（ ）。在双重顶反转突破形态中．颈线是（ ）。(多项选择题)下列选项中,属于公司型基金特征
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上市公司重大资产重组存在（ ）的,应当提交并购重组委员会审核。我国证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前（ ）分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。根据我国《证券投资基金管理暂行
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我国企业改革的目的在于实现企业投资主体的多元化,明晰产权关系,建立起以（ ）分权与制衡为特征的公司法人治理结构。根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定,封闭式基金的发起人可以是下列哪些机构（ ）。2000年1
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债务融资成本一般低于股权融资成本的原因有（ ）。债券回购交易对各类非银行金融机构来说,可以通过它来达到（ ）和加强资产管理的目的。对基金投资进行限制的主要目的是（ ）。下列关于内幕交易的说法,正确的是( )。
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中国证监会及其派出机构对从事投资银行业务过程中涉嫌违反政府有关法规、规章的证券经营机构,可以进行调查,证券经纪商为客户保密的资料包括( )．证券的基本功能不包括（ ）。对平衡型基金认识不正确的是（ ）。投资
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中国证监会在初审过程中,自中国证监会核准发行之日起,公司应在( )个月内首期发行,剩余数量应在( )个月内发行完毕。证券服务部筹建期为（ ）个月。√2个月
3个月
4个月
6个月#主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完
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增发新股过程中涉及的（ ）等,须在至少一种中国证监会指定报刊上刊登。询价对象应当符合的条件有（ ）。按交易的性质划分,关联交易可以划分为（ ）。道-琼斯股价平均数采用修正平均股价法来计算股价平均数,每当股票
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下列关于短期融资券发行操作要求的说法正确的是（ ）。拟发行上市公司的高级管理人员可以在持有公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任（ ）的职务。2006年2月9日,中国人民银行发布了《关于开展人民币利率互换交
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境内上市外资股的投资主体有（ ）。在2001年10月1日之前,证券登记结算公司在中央交收体制下实行（ ）结算制度。政策性金融债4券由我国政策性银行经中国人民银行批准,用计划派购或市场化的方式,向（ ）等金融机构发行
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A公司负债总额为1000万元,个人股票所得税TS为15%,如果属（ ）情况的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务属于( )。上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式
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发行人（ ）,应说明其与公司未来发展战略的关系。无论期权基础资产的市场价格处于什么水平,金融期权的内在价值都( )。商业银行发行金融债券应具有良好的公司治理机制,核心资本充足率不低于( ),最近( )年连续盈利。通
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证券公司不可以在全国银行间债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程,只能在证券交易所债券市场上参加。（ ）对特殊情况需要延长出资时间者,经审批机关批准后,并按实际缴付的出资比例分配收益。开放式基
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在香港创业板上市的企业,发行人必须依据（ ）法律正式注册成立。上市公司股东大会就重大资产重组作出的决议,至少应当包括( )事项。股份登记包括()．在创业板上市公司首次公开发行股票的基本条件是（ ）。中国内地#
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是确定土地使用权折股及土地使用权出让金、租金数额的基础。获取现金能力是指企业的经营现金净流入和投入资源的比值,投入资源可以是（ ）。第 73 题 在创业板上市公司首次公开发行股票,发行人的董事、监事和高级管理
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以下属于拟上市公司关联方的有（ ）。深圳证券交易所的综合指数类包括（ ）。第 13 题 进行战略投资的外国投资者,票面利率为10%,必要收益率为12%,期限为5年,其内在价值为（ ）。第 68 题 保荐制度主要包括（ ）。
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并购重组委员会委员可以弃权。（ ）期权交易中的选择权,包括（ ）。集合资产管理计划开始投资运作后,公司的组织结构在执行市场营销战略中发挥着巨大作用#
公司的决策和奖励制度,也影响着市场营销的实施#
有效的实施
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一致行动是指投资者通过协议、其他安排,与其他投资者共同扩大其所能够支配的一个上市公司股份表决权数量的行为或者事实。 （ ）保荐机构提交发行保荐书后,应当配合中国证监会的审核,并承担下列工作（ ）。发行人应披
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2003年12月28日,中国证监会颁布了（ ）,于2004年2月1日开始实施。（ ）证券组合通常投资于市政债券。是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体。股票应载明的主要事项有( )。《证券法》
《证券发行上市保荐制度暂行
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审慎经营,保证基金资产的安全与完整。在行为金融理论中,（ ）导致投资者过分重视近期实际的变化模式,丽对产生这些数据的总体特征重视不够。拟上市的股份有限公司（ ）与土地管理部门签订土地出让合同,缴纳出让金,直
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终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日起（ ）个工作日内向中国证监会、证券交易所报告,标准差为6%,证券B的期望收益率为20%,则证券组合的标准差为（ ）。下列关于开放式基金利润分配的规定,上市公司及所属
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重大资产重组涉及发行股份购买资产的,上市公司重大资产重组交易合同应当载明（ ）等条款。我国《上市公司证券发行管理办法》规定,非公开发行股票,发行对象均属于原前（ ）名股东的,可以由上市公司自行销售。在证券经
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应当由出席股东大会会议的股东所持表决权的2/3以上通过的事项有（ ）。专项复核报告供（ ）履行审核工作职责时使用。发行对象认购的股份自发行结束之日起,（ ）月内不得转让。道氏理论认为（ ）。下列关于发行可转换
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资本成本率在一定范围内不会改变,而在保持某资本成本率的条件下可以筹集到的资金总限度称为保持现有资本结构下的筹资突破点,一旦筹资额超过突破点,即使维持现有的资本结构,交易所可视情况采取的措施有 （ ）。企业债
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资产清查是指对企业的各种银行账户、会计核算科目、各类库存现金和有价证券等基本财务情况进行全面核对和清理,以及对企业的各项内部资金往来进行全面核对和清理,以保证企业账账相符、账证相符,促进企业账务的全面、
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就发行中的有关事项向公众作出披露,并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。关于首次公开发行股票的发行人的财务指标,下列叙述错误的是( )。对于国内证券投资基金的会计核算,基金管理人与基金托管人
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回售条款相当于债券持有人（ ）。在《并购重组共性问题审核意见关注要点》中,我国基金管理公司2010年应按不低于基金管理费收入的( )计提风险准备金。第 73 题 外国投资者对已完成股权分置改革的上市公司和股权分置改
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上市公司及其控股股东或实际控制人最近（ ）内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为,不得公开发行证券。年度报告中的财务报告包括：（ ）。公司内部控制的核心是( ),可以在股东大会召开（ ）目前提出临时提案
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网下发行方式主要的缺点是（ ）。上市公司发行证券,保荐人关于本次证券发行的文件包括（ ）。《证券公司风险处置条例》的基本原则是（ ）。股票发行的定价方式,可以采取（ ）。债券是一种有价证券,是社会各类经济主
