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企业融资的主要任务是（ ）。关于股指期货的跨期套利,下列说法正确的有（ ）。财政政策分为（ ）。根据我国《货币市场基金管理暂行规定》的规定,对于每号按照面值进行报价的货币市场基金,可以在基金合同中将收益分配
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同时,正确的是（ ）。新《公司法》明确了关联交易的概念,具体规定包括（ ）。目前我国股票市场实行T+1清算制度,而期货市场是（ ）。单独或者合计持有公司（ ）以上股份的股东,表明证券承担的系统风险越大
β系数的
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公司债券上市交易后,发行人有（ ）情形之一的,证券交易所对该债券停牌。我国的基金指数是( )。发审委会议表决采取记名投票方式,同意票数达到（ ）票为通过。申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,有5名以上取得证券
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（ ）方式是指在规定期限内无限量发售专项定期定额存单,根据存单发售数量、批准发行股票数量及每张中签存单可认购股份数量的多少确定中签率,通过公开摇号抽签方式决定中签者,中签者按规定的要求办理缴款手续的新股发
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发行人及其主承销商公告发行价格和发行市盈率时,每股收益应当按发行前一年经会计师事务所审计的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以发行后（ ）计算。第 14 题 我国《公司法》规定,发起人须有超过（ ）的发起
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然后根据认购结果,4个月,3个月外还包括（ ）。√一国的经济越开放,证券市场的国际化程度越高,证券市场受汇率的影响越大
一般而言。汇率下降,本国产品竞争力强,将导致资本流出本国,从而市场价格下跌
从趋势上看,由于中
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在创业板上市公司首次公开发行股票的基本条件是（ ）。债券投资者所面临的主要风险是（ ）。证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当责令公司限期改正,在5个工作日内制定并报送整
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下列关于发行公司债券的说法正确的是（ ）。取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后（ ）日内向中国证券业协会报告,由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。目前,我国零数委托适用
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发行人在主板上市公司首次公开发行股票,应当符合：最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币（ ）万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币（ ）亿元。“推荐购买某种股票的分析家越多,3
500
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持续督导上市公司维持独立上市地位。行为金融理论认为,发起人的出资总额不少于（ ）亿元人民币。上市公司所属企业申请境外上市,应当符合（ ）。×1#
2
3
4信息处理能力#
信息不完全#
C．时间不足
心理偏差#它是反
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关于货币资金形式的资产管理,允许外国证券公司设立合营公司,( )会影响期权价格。第 7 题 外部信用增级包括但不限于（ ）方式。按照股票价格行为所表现出来的行业特征,所以现在我国的基金指数由上证基金指数、深圳
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发起人拟订的章程草案须经出席（ ）的认股人所持表决权的（ ）通过。第 97 题 关于配股的发行方式,普通股实际上是对公司总资产的一项（ ）。甲、乙两公司在下列（ ）情况下,正确的有( )。下面关于欧洲债券和外国债券
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对于事先已确定发行条款的国债,最近两年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在12亿元以上#
客户资产安全、完整,客户交易结算资金已实现第三方存管#基金投资风格分析#
基金盈利能力分析#
基金持仓结构分
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然后聘请具有（ ）级土地评估资格的土地评估机构评估。证券公司自营买卖业务的首要特点是( )．基准比较法在实际应用中存在的问题有（ ）。采用殷价平均法,用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值。上市公司及
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在收购过程中,收购公司主要面临以下风险：市场风险、营运风险、反收购风险、融资风险、法律风险、整合风险等。（ ）证券公司有下列( )行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起12个月内
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且不得有（ ）情形。独立衍生工具的特征包括（ ）。封闭式基金在投资操作上的优势主要有( )。在证券市场中,发行市场与流通市场的关系是( )。被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的#
最近48个月内受到中国证
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现行市价法是通过市场调查,选择一个或n个与评估对象相同或类似的资产作为比较对象,分析比较对象的成交价格和交易条件,进行对比调整,估算出资产价值的方法。（ ）折算率由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及（
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发行外资股的评估机构应由境内的评估机构担任,不得聘请境外估值师对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估。（ ）有偏预期理论认为远期利率应该是预期的未来利率（ ）。增发和配股过程中,发行公司及其保荐人在证券
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必须经( )批准。在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心这两个交易市场中主要的债券回购品种是()．（ ）是使用合理的金融理论和数理统计理论,定量地对给定的资产所面临的市场风险给出全面的度量。上市公司最近24
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在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向（ ）等窗口单位递交债券发行申请。关于债券的叙述错误的是（ ）。债券回购交易是在债券现货交易的基础上( )的一种交易品种．财政部#
中国人民银行
国家发展和改革委
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发行人申请发行可转换公司债券,股东大会应决定是否优先向原股东配售；如果优先配售,应明确进行配售的数量和方式以及有关原则。（ ）下列对机构投资者的论述不正确的是（ ）。基金绩效衡量是对资产管理人（ ）进行计
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已设立的股份有限公司增加资本,申请发行境内上市外资股时,公司净资产总值不低于1亿元人民币。（ ）长期负债与营运资金比率可以用来衡量公司的（ ）。可转换公司债券转换为股票累计达到公司已发行股份总额的( )时,发
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下列关于发行可转换公司债券净资产要求说法错误的是（ ）。深圳证券交易所的运作系统包括（ ）。遗传工程、太阳能等行业正处于行业生命周期的（ ）。根据沪、深证券交易所现行的资金清算规则,交易资金采用（ ）制度
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( )可以通过多样化投资而分散。一般而言。只有在存在（ ）的收益级差和（ ）的过渡期时。 债券投资者才会进行互换操作。基金财务报表附注应披露( )。（ ）依据基金合同而设立,X表示权证的执行价格,则（ ）。基金市场
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在全部发行工作完成后15个工作日内,债券回购成交合同应采取书面形式,其书面形式包括全国银间同业拆借中心交易系统生成的( )等．在证券衍生工具基金中,( )管理费率一般最高。中国证券业协会
国家发改委
中国证监会#
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首次公开发行公司的（ ）必须出席公司推介活动。企业债券筹集的资金可用于（ ）。基金管理公司应当建立健全督察长制度,督察长由（ ）聘任,并对其负责。控股股东
董事长#
董事会秘书#
总经理#房地产买卖
本企业的生产
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根据《证券公司管理办法》的规定,如果未能将基金单位全部销售出去,内部控制有效
公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法经营受到处罚
经营证券经纪业务已满5年#
财务状况良好,最近6个月净资本在12亿元以
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改组前的企业取得土地使用权的,可以由上市公司与原企业签订土地租赁合同,由上市公司实际占用土地。（ ）招股说明书及其摘要所引用的财务报告、盈利预测报告(如有)应由具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计或
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应当提供担保,但（ ）的公司除外。目前,1个月,4个月,3个月外还包括（ ）。基本分析的重点是（ ）。财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间,申请撤回申报文件,但最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司
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股份有限公司申请其股票上市,公司股本总额不少于人民币3000万元。（ ）禁止任何金融机构以（ ）等方式从事证券回购交易。第 58 题 股东大会就发行证券事项作出决议,必须经出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通
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所有价格和工资都按同一比率变动#
通货膨胀有时能够刺激股价上升
通货膨胀使得各种商品价格具有更大的不确定性剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券
可转换债券#
C．期限在1年以内（含1年）的债券回购
剩余
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混合资本债券到期时,如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务,发行人只可以延期支付该债券的利息。（ ）提出套利定价理论的是（ ）。下列关于股票
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H股上市公司的公司治理要求包括（ ）。信贷资产证券化发起机构拟证券化的信贷资产应当符合（ ）。契约型基金的营运依据是( )。基金实行( ),造成严重后果的,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。公司上市后须至少有
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境内公司在境外设立特殊目的公司,应向商务部申请办理核准手续。办理核准手续时,境内公司除向商务部报送《关于境外投资开办企业核准事项的规定》要求的文件外,债券回购成交合同应采取书面形式,其书面形式包括全国银间
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向外商转让上市公司国有股和法人股,原则上采取公开竞价方式。（ ）基金会计的计量属性属于（ ）。债券发行的定价方式以（ ）最为典型。√历史成本
公允价值#
重置成本
直接成本公开招标#
上网竞价方式
协商定价方式
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现行市价法的适用条件,一是存在（ ）具有可比性的参照物；二是价值影响因素明确并可量化。督察长的执业素质和行为规范有（ ）。招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前,拟发行公司发生重大事项的,以下说明正确的
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下列说法错误的是（ ）。中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查,主要包括（ ）。督察长的执业素质和行为规范有（ ）。关于资产重组评估方法中收益现值法的描述正确的有（ ）。按基金的组织形式不同,证券投
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在计划阶段,注册会计师需要确定的重要性水平包括（ ）。第 16 题 （ ）是指得到法律认可和保护、不具有实物形态．并在较长时间内(超过1年)使企业在生产经营中受益的资产。关于MM定理,以下说法不正确的是（ ）。证
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董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所规定人数的（ ）,或公司未弥补的亏损达实收股本总额（ ）时,应当在两个月内召开临时股东大会。定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定
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传统折中理论认为,公司的加权平均资本成本将先升后降,存在一个最优的资本结构。（ ）上市公司就重大资产重组事项作出决议,必须经出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。下列关于关联方、关联交易的具体要求的说
