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询价对象应当符合的条件有( )。

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  • 【名词&注释】

    行政处罚(administrative punishment)、服务机构(service organization)、股票投资(stock investment)、中短期(medium and short term)、监管部门(supervision department)、基金托管人(fund trustee)、违法违规行为、有关规定(related regulations)

  • [多选题]询价对象应当符合的条件有( )。

  • A. 依法设立,最近24个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚
    B. 依法可以进行股票投资
    C. 信用记录良好,具有独立从事证券投资所必需的机构和人员
    D. 具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行,风险控制指标符合有关规定(related regulations)

  • 查看答案&解析
  • 举一反三:
  • [单选题]预期理论假定对未来短期利率的预期可能影响( )。
  • A. 远期利率
    B. 即期利率
    C. C.平均利率
    D. 中短期平均利率

  • [多选题]基金市场的参与主体主要包括( )。
  • A. 基金投资咨询公司
    B. 基金管理人和基金托管人(fund trustee)
    C. 基金市场服务机构
    D. 基金监管与自律机构

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