【名词&注释】
监督管理(supervision and management)、对外开放(opening to the outside world)、中国证监会(china securities regulatory commission)、注册资本(registered capital)、综合类证券公司(comprehensive securities company)、香港创业板(hong kong growth enterprise market)、《证券法》(securities law)、低买高卖、不断提高(constant improvement)、营销和服务(marketing and service)
[判断题]证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差以及代理业务手续费。
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举一反三：
[多选题]我国基金业在发展中表现出来的特点有（ ）。
A. 基金资产规模快速增长，基金业成为我国发展最快的金融行业之一
B. 基金行业对外开放程度不断提高(constant improvement) .
C. 机构投资者取代个人投资者成为基金的主要持有者
D. 基金业市场营销和服务(marketing and service)创新日益活跃
[多选题]第 65 题 内地企业在中国香港创业板发行股票并上市的股份有限公司在股东人数方面应满足（ ）。
A. 发行人具备24个月活跃业务记录，至少有100名股东
B. 发行人具备12个月活跃业务记录，至少有300名股东
C. 持股量最高的5名股东合计的持股量不得超过公众持有的股本证券的35%
D. 持股量最高的25名股东合计的持股量不得超过公众持有的股本证券的70%
[单选题]外交易的期权，这些新型的除了交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场期权A常叫做( )。
A. 修正的美式期权
B. 互换期权
C. 奇异型期权
D. 买入期权
[单选题]关于次级债务，下列说法中错误的是( )。
A. 次级债务是政府发行的
B. 次级债务的固定期限不低于5年（包括5年）
C. 除非银行倒闭或清算，次级债务不用于弥补银行日常性亏损
D. 次级债务的索偿权排在存款和其他负债之后
[多选题]按照传统标准，我国的证券公司按照所能从事的业务，可以分为( )。
A. 综合类证券公司
B. 代理性证券公司
C. 经纪类证券公司
D. 自营性证券公司
[单选题]印花税最后由( )统一向征税机关缴纳．
A. 中国结算公司
B. 证券交易所
C. 中国证监会
D. 证券公司
[单选题]基金管理公司下列事项变更不需经中国证监会批准的有（ ）。
A. 变更股东、注册资本或者股东出资比例
B. 变更名称、住所
C. 修改章程
D. 计提风险准备金
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