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这些法人或社会公众行使相应的配股权时所认购的新股,债券质押式回购交易实行企业债回购交易按( )进行申报．在下列指标的计算中,唯一没有用到收盘价的是（ ）。费纳蒂教授对金融工程的定义强调了（ ）。发起人持有的
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在行业成熟期,行业增长速度降到了一个适度水平,不再与国民生产总值同步增长,调整所花费的交易成本（ ）。1993年,发行对象为城乡居民。公司的资产净利率是（ ）。公司分析的侧重点主要包括（ ）。中国证券业协会证券
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（ ）是把两个或两个以上的不同类型的基本金融工具在结构上进行重新组合或集成,其目的是获得一种新型的混合金融工具。公司债券在全国银行间债券市场交易流通的条件是（ ）。某投资者以800元的价格购买了一次还本付息
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根据经验判断,股价在喇叭形态中的下调过程中,会遇到反扑,股价下跌的势头还是应该继续的。所谓标准品种是指不分券种、只分（ ）、统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。增长型行业主要依靠（ ）,收购公司申
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资本市场的投资性开放就是指允许外国居民投资于本国的资本市场和允许本国居民投资于国际资本市场。（ ）为保证证券市场的稳定,稳定市场的政策与制度安排有（ ）。租金的构成主要有( )。本次发行的股票向战略投资者配
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应当( )。有效市场形式不包括( )。第 80 题 按目标公司董事会是否抵制划分,收购可以分为（ ）。定向发行又称（ ）,而基金管理人为保障投资人的利益,已决定延迟估值#
如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况,
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对经济运行变动特点进行分析更偏重于对经济运行质量的研究。主要包括（ ）。封闭式基金的募集一般要经过申请、（ ）等步骤。下列关于有效市场假说的说法,正确的是（ ）。关于代办股份转让系统的说明,正确的是( )。经
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（ ）中国证券分析师协会正式被接受成为ACIIA的会员。上市公司最近24个月内曾公开发行证券的发行可转换公司债券,不能存在发行当年营业利润比上年下降（ ）的情形。首次公开发行股票数量在( )亿股以上的,可以向战
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在百分比线中,（ ）线最为重要。股票交易的报价方式包括（ ）。第 40 题 上市公司出售的资产为非股权资产的,其资产净额以（ ）为准。收购方式有（ ）。债务融资成本一般低于股权融资成本的原因有（ ）。证券组合
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道氏理论认为,市场价格指数可以解释和反映市场的全部行为。 （ ）终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日起（ ）个工作日内向中国证监会、证券交易所报告,说明原因。平衡型基金具有（ ）特点。套利活动是
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随着中国资产证券化率的不断提高,中国股市对世界金融市场的影响将会越来越大（ ）。基金资金账户的管理不包括（ ）。按照新会计准则和相关规定,关于估值的基本原则叙述错误的是（ ）。国家对商标权、专利权等知识产
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垄断竞争型行业的特点有（ ）。在试点发展阶段具有代表性的基金创新品种有( )。上海证券交易所A股送股日程安排中,错误的有（ ）。上证综合指数（ ）。内部控制的实质是（ ）。以下租赁业务中,生产资料可以完全流动#
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有关我国的沪深证券交易所的说法,正确的是（ ）。封闭式基金的募集一般要经过申请、核准、（ ）、备案、公告5个步骤。基金托管人内部控制的原则是（ ）。下列关于受托资产管理的说法错误的是（ ）。不以营利为目的的
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某证券组合今年实际平均收益率为0.16,当前的无风险利率为0.03,市场组合的期望收益率为0.12．该证券组合的β值为1.2。那么,该证券组合的詹森指数为（ ）。证券投资分析的三个基本要素是（ ）。证券公司应遵守下列哪些
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马柯威茨的《证券组合选择》发表于（ ）。是指在债券回购交易中融出资金、享有债券质权的一方．证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,对其采取哪些措施？( )1948年
1950年
1952年#
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亚洲证券分析师联合会的英名缩写是（ ）。自营业务的范围包括( )．指数基金的优势包括( )。ACIlA
ICIA
APIMEC
ASAF#上市证券的自营买卖#
柜台证券的自营买卖#
非上市证券的自营买卖#
承销业务中的自营买卖#为投资者
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结构分析法是指对经济系统中各组成部分及其对比关系变动规律的分析（ ）。证券经纪业务客户账户主要包括( )．关于储蓄国债（电子式）特点的描述,错误的是（ ）。（ ）情况下,使用贴现现金流进行估值时将遇到较大麻烦
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某一次还本付息债券的票面额为1 000元,票面利率10%,如果按单利计息,复利贴现,其内在价值为（ ）。结算参与人首先需以在中国结算公司深圳分公司指定法人结算席位,开设( ),向投资人作出保证#对投资者的风险承受能力和
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1998年4月,美国商务部发表题为《新兴的数字经济》报告,宣布美国电子商务为免税区,进一步加速了网络经济在美国的强劲增长。 （ ）1988年国际清算银行（BIS）制定的《巴塞尔协议》规定,开展国乐业务的银行必须将其资本
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根据上海证券交易所公司行业分类,下面属于“可选消费”行业是（ ）。2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订,基金管理公司如果以发起方式设立,下列何种说法正确（ ）。证券组合理论认为,证券
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公司的有形资产净值债务率为（ ）。下列关于证券投资理念的说法,错误的是（ ）。下列选项中,其比率趋于2.618#
以上都不对两者一样
甲#
乙
不能判断R;5
R+1;10
R+1;5#
R-l; 10特雷诺#
夏普
马柯威茨
詹森不低于100%#
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下列不属于经常项目的是（ ）。保荐人尽职调查的绝大部分工作集中于（ ）。影响可转换公司债券价值的因素包括（ ）。评级指标通常基于风险调整后收益建立,对风险的调整方法主要有( )。贸易收支
劳务收支
单方面转
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既具有开放式基金的属性,指数构造中所包含的债券数量越少,( )不得兼任监事。中国银行业监督管理委员会2003年发布了《关于将次级定期债务计人附属资本的通知》,决定是否发行次级定期债务作为附属资本。网上竞价发行方
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当公司的流动率小于1时,增加流动资金借款会使当期流动比率（ ）。中国证监会公布的《上市公司行业分类指引》是以（ ）为主要依据。投资者买人证券A每股价格14元,一年后卖出价格为每股16元,其间获得每股税后红利0.8元
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劳动力人口是指年龄在18岁以上的具有劳动能力的人的全体。（ ）某公司2007年的销售成本为195890万元,2007年初的存货为65609万元,该年末的存货为83071万元,则该公司存货周转率为（ ）。对于成长型的股票,（ ）是最常
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市盈率水平为15,应当遵循的原则有（ ）。2005年对《公司法》新的规定有（ ）。从电视、广播、报纸、杂志#
政府部门#
各主管公司、行业管理部门#
情报与咨询公司#
国家领导与权威人士讲话#赎回
回售#
股份转换
债券偿
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可以反映投资收益的指标是（ ）。第 93 题 外部融资的特点有（ ）。基金收益分配方式一般有（ ）。非公开发行股票发行对象不超过( )名。中国证监会公布的《上市公司行业分类指引》是以（ ）为主要依据。资本化率
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一般来说,标志着我国证券发行中网下发行电子化的启动。反映证券市场容量的重要指标是（ ）。旨在通过基本分析和技术分析构造投资组合,并通过买卖时机的选择和投资组合结构的调整,获得超过市场组合收益的回报。证券投
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既然从长期看,在上市公司的行业结构与该国产业结构基本一致的情况下,那么只要GDP上涨,持有2年后以950元的价格卖出,持续从事证券投资咨询业务（ ）完整会计年度。×9%
7.90%
10%
9.38%#增长型#
混合型
货币市场型
收入
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（ ）是指公司适应经济环境变化和利用投资机会的能力。下列关于新税法的叙述不正确的是（ ）。拟发行上市公司的( )应专职在公司工作并领取薪酬,以下说法正确的是（ ）。资本项目一般分为（ ）。进行战略投资的外国投
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《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师提出的道德规范三大原则是指（ ）。（ ）计算VaR时,其市场价格的变化是通过随机数模拟得到。第 3 题 根据《公司法》的规定,股东大会审议代表公司发行在外有表决权股份总
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（ ）是指中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例。投资组合内部收益率的计算需要满足的假定有（ ）。《证券交易委托代理协议书》对客户与证券经纪商之
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从理论上说,关联交易属于中性交易。 （ ）使用现金比例变化法,首先需要确定基金的( )。基金公司实行内部监察稽核的目的是（ ）。√现金比例
特殊现金比例
C．投资比例
正常现金比例#揭示基金内部运作中潜在的风险#
评
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抑制通货膨胀的代价是由此而损失的产量和就业数量。（ ）全国银行间市场买断式回购的方式是( )．关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件,下列说法正确的有( )。衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象
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（ ）标志着股权分置改革正式启动。第 33 题 内部融资特点不包括（ ）。以下说法正确的是（ ）。证券投资基金的作用有（ ）。2001年6月12日,国务院颁布《减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办法》
2004年1月31日
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（ ）是直接监督管理我国证券市场的国务院直属事业单位。证券公司接受客户的委托买卖证券时,( )。证券交易所的会员( )。发审委会议表决采取记名投票方式,同意票数达到( )票为通过。第 57 题 根据《证券法》的规定,创
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以下说法正确的是( )．关于个人投资者投资基金的税收,视投资主体和产权管理主体的不同情况,应向登记结算公司提出申请撤销其结算账户#
宝占算参与人应在中国结算公司预留指定收款账户#
结算参与人资金交收账户每日末
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促进证券价格上涨#
扩大财政支出,导致更多资金转向股票,扩大社会总需求和刺激供给增加,推动证券市场上扬#
以上都不对股票是有价证券、要式证券
股票是证权证券、资本证券
股票是综合权利证券
股票是物权证券、债权证
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商业银行发行的普通的、无担保的、不以银行资产为抵押或质押的长期次级债务工具可列入附属资本,在距到期日前最后5年,其可计入附属资本的数量每年累计折扣（ ）。在ADR业务中,存券银行所提供的服务包括( )。×信用
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根据VaR法,“时间为1天,置信水平为95%,所持股票组合的VaR=1 000元”的涵义是（ ）。证券业从业人员诚信信息的用途有( )。第 58 题 股东大会就发行证券事项作出决议,必须经出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过
