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设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准#
证券公司既是证券市场投融资服务的提供者,并有增长潜力,按合理预期市盈率计算,筹资额不少于4000万美元
具有规范的法人治理结构及较完善的内部管理制度,自觉地不
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我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括（ ）。依有价证券的品种而形成的结构关系的构成主要有（ ）。（ ）即基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户,保证基金全部财
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下列对机构投资者的论述不正确的是（ ）。在没有优先股的条件下,以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（ ）。第 46 题 按照融资过程中资金来源的不同,可以把公司的融资方式分为（ ）。切线不包括（
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根据经验,突破的位置一般应在三角形的横向宽度的1/4到3/4的某个地点。 （ ）下列关于委托价格的说法,正确的有（ ）。拟上市公司必须保证其财务独立,有利于投资者实现预期投资计划#
市价委托没有价格上的限制,证券经
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公司财务状况的综合评价方法评价的主要内容有（ ）。下列关于国际金融市场动荡对证券市场影响的论述错误的是 （ ）。是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证。理论上讲,以便找出( )。信贷资产证券化发起机构拟证
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（ ）不在区位分析的范围内。在道·琼斯指数中,公用事业类股票取自（ ）家公用事业公司。关联关系包括关联方与发行人之间的( )。区位内的自然和基础条件
区位内政府的产业政策
区位的地理位置#
区位内的比较优势和特
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某投资者投资10 000元于一项期限为3年、年息8%的债券(按年计息),按复利计算该项投资的终值为（ ）。公司初次发行股票时其向社会公众发行的部分不得少于拟发行股本总额的( )。关于基金会计核算,下列表述正确的是( )。
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新旧行业并存是未来全球行业发展的基本规律和特点。 （ ）在香港创业板上市的企业,发行人必须依据（ ）法律正式注册成立。关联公司之间相互提供（ ）虽能有效解决各公司的资金问题,但也会形成或有负债。证券投资
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证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计,是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。证券管理公司董事会在审议公司及基金投资运作中的重大事项时,公众持股市值与持股量方面要求是（ ）。√当
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某公司由批发销售为主转为以零售为主的经营方式,一般而言其应收账款数额可能会（ ）。收入型和增长混合型证券组合试图在基本收入与资本增长之间达到某种均衡,二者的均衡可以通过( )方式获得。保荐人应当自持续督导工
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正确的是( )。基金管理人应当自收到核准文件之日起（ ）个月内进行封闭式基金份额的发售。某一次还本付息债券的票面额为1 000元,票面利率10%,必要收益率为12%,期限为5年,复利贴现,其内在价值为（ ）。规范的股权结构
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应当按照下列哪些要求披露有关信息？( )资产评估结论应当包括（ ）。某一次还本付息债券的票面额为1 000元,如果按复利计息,其内在价值为（ ）。契约型基金投资者的权利主要体现在（ ）。MACD
BIAS
RSI
PSY#中央银行
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技术分析法的优点是能够比较全面地把握证券价格的基本走势。 （ ）（ ）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。编制与分析现金流量表反映（ ）。高通货膨胀下的GDP增长,将促使证券价格（ ）。龙债券是（ ）。第
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债券资产组合管理目的有（ ）。2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订,新《证券法》于（ ）起生效。下列选项中,应当于会议召开（ ）目前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。规避系统风险,
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关于A股与H股的关联性问题,以下说法正确的是（ ）。证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则不包括( )．律师应对发行人是否符合股票发行上市条件、发行人的行为是否存在违法、违规,以及招股说明书及其摘要引用的法
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投资者往往愿意通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长,按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取,并由（ ）代扣代收。首次公开发行股票数量在（ ）亿股以上的,可以向战略投资者配售股票。第 53 题 上市公司所属企
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协议性分工,主要是由跨国公司经营的分工和由地区经贸集团成员内组织的分工。 （ ）首次公开发行股票持续督导的期间为（ ）。基金资产净值是指基金资产总值减去（ ）后的价值。混合基金主要包括( )。√证券上市当年剩
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下列说法正确的是（ ）。指数型消极投资策略认为在有效市场中（ ）。第 6 题 根据《上市公司证券发行管理办法》,方可转换为公司股票。目前,我国可以办理开放式基金认购业务的机构主要包括( )。分离交易的可转换公司
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首批股权分置改革的试点公司有（ ）。整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节是( )．子弹组合是否能够优于两极组合将取决于收益率曲线的( )。1988年国际清算银行(BIS)制定的《巴塞尔协议》规定,开展国际业务的银
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深圳证券交易所规定,( )是直接融资的工具。基金行业高级管理人员必须具备（ ）年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及拟任职务相适应的管理经历。大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条（ ）弯曲的曲
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下列（ ）不在区位分析的范围内。套期保值的基本做法是（ ）。第 35 题 上市公司申请发行新股,最近（ ）内曾公开发行证券的,应不存在发行当年营业利润比上年下降（ ）以上的情形。提出了著名的资本资产定价模
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下列关于实地调研的说法,正确的是（ ）。公司进行基金核算,应采取有效的风险控制措旋,包括( )。债券回购交易的开展会提高国债的（ ）。招股说明书中应披露发行人股本变化情况,独立建账、独立核算#
建立账务组织和账
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与波浪理论密切相关的理论有（ ）。上市公司发行新股决议（ ）年有效；决议失效后仍决定继续实施发行新股的,须重新提请（ ）表决。关于证券投资基金与股票、债券的区别,下列错误的是( )。完全预期理论（ ）。
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以下说法正确的是（ ）。可交换公司债券的期限最短为（ ）年,对于同时存在H股或B股的A股上市公司,由（ ）协商解决股权分置问题。保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程,保存期不少于（ ）
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蒙特卡洛模拟法的优点有（ ）。如果股票市场价格处于震荡、波动状态之中,恒定混合策略可能优于（ ）。根据经验判断,股价在喇叭形态中的下调过程中,会遇到反扑,股价下跌的势头还是应该继续的。关于保险公司次级定期债
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按道氏理论的分类,趋势分为主要趋势、次要趋势、短暂趋势（ ）。（ ）是最普通、最基本的股息形式。在权证创设的相关规定上,深圳证券交易所规定,T日创设的权证要到了（ ）日才能卖出。基金管理公司部门业务规章主要
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在资本发达的国家里,证券分析师一般是指在较宽泛意义上参与证券投资决策过程的相关专业人员。而目前我国证券分析师只限于二级市场上的投资分析和建议。（ ）商业银行等中国证监会规定的机构可以向（ ）申请基金代销
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我国财政补贴的类型有（ ）。2006年2月21日,这是深圳证券交易所推出的第一只ETF。目前,在上海和深圳证券交易所交易的ETF共有（ ）只。基金资产（ ）以上投资于债券的为债券基金。某公司的可转换债券的面值为1000元,
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那么通过（ ）来判断多空双方实力的对比。证券发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会作出不予核准的决定之日起（ ）后,可再次提出证券发行申请。新《公司法》规定,股份有限公司申请其股票上市交易,向（ ）报送有
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在反映股市价格变化时,WMS最快,K其次,D最慢（ ）。股票基金的最大特点是（ ）。深圳证券交易所规定的ETF的申购、赎回清单应包括( )等内容．根据行为金融学理论,投资者所具有的避免“后悔”心理特征会导致( )。√投资风
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下面的典型行业中,哪些正处于行业生命周期的成熟期?（ ）中证指数公司发布的指数有（ ）。对基金管理人丽言( )营销成功与否关系到企业的生存和发展。上市公司募集资金运用的数额和使用应当符合（ ）。有效市场假设理
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提高存货周转率可以提高公司的变现能力,存货周转速度越快则变现能力越差。 （ ）基金持有人大会表决时,基金持有人表决权的决定方式是（ ）。证券交易所的会员( )。在运用黄金分割法对股价涨跌幅进行预测时,常用的特
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下列关于可转换债券,说法正确的是（ ）。以下投资策略属于债券互换策略的是（ ）。现代证券组合理论包括（ ）。具有股权和债券的双重特点#
当公司发售新股时转换价格一般须作调整#
转股后,公司每股收益被摊薄#
转股
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反映有效组合的收益和风险水平之间均衡关系的方程式是（ ）。在上市公司的收购及相关股份权益变动活动中有一致行动情形的投资者,且须经出席会议的（ ）同意。股票发行采取溢价发行的,其发行价格由（ ）确定。关于喇
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关联公司之间相互提供（ ）虽能有效解决各公司的资金问题,但也会形成或有负债。我国基金监管的手段主要包括（ ）。当日申购的基金份额自下一个工作日起（ ）基金的分配权益,当日赎回的基金份额自下一个工作日起（ ）
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其发行价格由（ ）确定。资产管理者多以( )为基础,结合投资范围确定具体的资产配置策略。有效市场的最佳选择是（ ）。客户作为委托合同的另一方,其年利率为8%,票面值为1000元,必要收益率假定为10%,按复利计算的债券
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财政收入包括的主要项目有（ ）。当融资融券交易出现异常时,交易所可视情况采取的措施有( )．基金管理公司要建立（ ）的治理结构,保持公司规范运作,维护基金份额持有人的利益。在实际核算中,国内生产总值的计算方法
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扩张性财政政策刺激经济发展,证券市场通常将走强。 （ ）汽车制造业属于（ ）。第 88 题 国有资产监督管理机构应进行审核的事项包括（ ）。第 88 题 股份有限公司的发起人在出资时可以用（ ）作价出资。√完全
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关于资产重组评估方法中收益现值法的描述正确的有（ ）。根据我国《公司法》规定,应当提取利润的( )列入公司的法定公积金。行业分析方法的历史资料研究法的不足之处是（ ）。最早的证券化产品以（ ）房地产按揭贷款
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投资管理与研究协会(AIMR)是（ ）。第 79 题 应当由出席股东大会会议的股东所持表决权的2/3以上通过的事项有（ ）。第 20 题 上市公司购买的资产为股权的,其资产总额以（ ）为准。在我国,普通席位是用于( )交
