【名词&注释】
职能部门(functional department)、货币资金(monetary fund)、市场份额(market share)、证券公司(securities company)、营业部(business department)、中国证监会(china securities regulatory commission)、注册资本(registered capital)、买卖双方(both buyers)、保荐代表人(sponsor deputy)、同类产品(similar products)
[多选题]保荐机构提交发行保荐书后，应当配合中国证监会的审核，并承担下列工作（ ）。
A. 组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复
B. 按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查
C. 指定保荐代表人(sponsor deputy)与中国证监会职能部门进行专业沟通
D. 指定保荐代表人(sponsor deputy)在发行审核委员会会议上接受委员质询
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举一反三：
[单选题]我国的基金指数是( )。
A. 由上证基金指数和中证基金指数组成
B. 由上证基金指数和深圳基金指数组成
C. 由中证基金指数和深圳基金指数组成
D. 由上证基金指数、深圳基金指数和中证基金指数共同组成
[单选题]在资产管理业务中，关于货币资金形式的资产管理，下列做法错误的是( )。
A. 受托资金全额存入指定的商业银行
B. 严禁挪用受托资金
C. 受托资金全额存入经纪业务账户
D. 受托资金在指定的商业银行单独立户管理
[多选题]通常，在横向收购中，收购公司的目的在于( )。
A. 消除竞争
B. 扩大市场份额
C. 增加垄断实力或形成规模效应
D. 降低交易成本
[单选题]根据中国加入WTO的承诺，中国加入WTO三年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过( )。
A. 1／4
B. 1／3
C. 1／2
D. 2／3
[多选题]下列选项中，( )会影响期权价格。
A. 协定价格与市场价格
B. 权利期间
C. 利率
D. 基础资产价格的波动性
[单选题]第 7 题 外部信用增级包括但不限于（ ）方式。
A. 担保和保险
B. 现金抵押账户
C. 超额抵押
D. 资产支持证券分层结构
[多选题]按照股票价格行为所表现出来的行业特征，可以将股票划分为（ ）。
A. 增长类股票
B. 能源类股票
C. 周期类股票
D. 稳定类股票
[多选题]每个交易日大宗交易结束后，属于债券和债券回购大宗交易的，交易所公告( )信息．
A. 证券名称
B. 成交价
C. 成交量
D. 买卖双方(both buyers)所在会员营业部的名称
[单选题]从事证券自营业务的证券公司其注册资本(registered capital)最低限额应达到人民币（ ）。
A. 3 000万元
B. 5 000万元
C. 1亿元
D. 2亿元
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