【名词&注释】
股票市场(stock market)、基本情况(basic situation)、商业秘密(trade secret)、公司债券(corporate bond)、吊销营业执照(revoking business license)、灵活多样(the flexible method)、基本功能(basic function)、中国证监会(china securities regulatory commission)、证券经纪商(security broker)、债券持有人(bond holder)
[判断题]中国证监会(china securities regulatory commission)及其派出机构对从事投资银行业务过程中涉嫌违反政府有关法规、规章的证券经营机构，可以进行调查，但如果涉及商业秘密，证券经营机构可以拒绝提供有关材料。（ ）
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举一反三：
[多选题]在证券经纪业务中，证券经纪商(security broker)为客户保密的资料包括( )．
A. 股东账户和资金账户的账号、密码
B. 买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格
C. 客户股东账户中的库存证券种类和数量
D. 资金账户中的资金余额
[单选题]证券的基本功能(basic function)不包括（ ）。
A. 筹资一投资功能
B. 定价功能
C. 资本配置功能
D. 规避风险功能
[单选题]对平衡型基金认识不正确的是（ ）。
A. 将资产分别投资于两种不同特性的证券上
B. 在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡
C. 一般是将一定比例的资产投资于债券，其余的投资于优先股
D. 特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大
[单选题]投资基金的风险一般小于( )。
A. 股票
B. 固定利率债券
C. 浮动利率债券
D. 债券
[多选题]资产管理业务的主要类型有()．
A. 为单一客户办理定向资产管理业务
B. 为多个客户办理定向资产管理业务
C. 为多个客户办理集合资产管理业务
D. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务
[单选题]根据《公司债券发行试点办法》，公司违反本办法规定，存在不履行信息披露义务，或者不按照约定召集债券持有人(bond holder)会议，损害债券持有人(bond holder)权益等行为的，中国证监会(china securities regulatory commission)可以( )；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取( )、认定为不适当人选等行政监管措施，记入诚信档案并公布。
A. 责令整改；记过处分
B. 责令整改；监管谈话
C. 吊销营业执照；记过处分
D. 吊销营业执照；监管谈话
[单选题]（ ）被称为“中国资产证券化元年”。
A. 2003年
B. 2005年
C. 2006年
D. 2004年
[单选题]像我国这样的新兴股票市场，其股价在很大程度上是由（ ）决定。
A. 股票的供求关系
B. 股票的内在价值
C. 资本收益率
D. 市盈率
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