【名词&注释】
研究报告(research report)、公司股东(company shareholders)、创业板上市公司(listed companies on gem)、中国证监会(china securities regulatory commission)、基金委员会(fund committee)、可交换公司债券、投资额度(investment amounts)、公司名称(company name)、股票交易(stock exchange)、公司股票(corporate stock)
[单选题]终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起（ ）个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 10
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举一反三：
[单选题]可交换公司债券面值为每张人民币（ ）元，发行价格则由上市公司股东和保荐机构通过市场询价确定。
A. 5
B. 10
C. 100
D. 1000
[单选题]上市公司所属企业申请境外上市，上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份，不得超过所属企业到境外上市前总股本的( )。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
[单选题]完全不相关的证券A和证券B，其中证券A的期望收益率为16%，标准差为6%，证券B的期望收益率为20%，标准差为8%。如果投资证券A、证券B的比例分别为30%和70%，则证券组合的标准差为（ ）。
A. 3.8%
B. 7.4%
C. 5.9%
D. 6.2%
[多选题]下列关于开放式基金利润分配的规定，正确的有（ ）。
A. 需在基金合同中约定每年基金利润分配的最多次数和基金利润分配的最低比例
B. 分红方式有现金分红和分红再投资转换为基金份额两种
C. 当年利润应先弥补上一年度亏损
D. 每年最多分配1次
[单选题]完全预期理论认为，下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来（ ）。
A. 上升
B. 下降
C. 无关
D. 保持不变
[多选题]股票应载明的事项主要有( )。
A. 票面金额
B. 股票的编号
C. 公司名称(company name)
D. 公司成立的日期
[单选题]期限在( )的国债为附息式国债。
A. 1年以上
B. 2年以上
C. 3年以上
D. 5年以上
[单选题]创业板上市公司股票(corporate stock)连续120个交易日通过深圳证券交易所交易系统实现的累计交易量低于( )万股，则深圳证券交易所对其股票交易(stock exchange)实行退市风险警示．
A. 50
B. 80
C. 100
D. 120
[单选题]下列关于基金管理公司投资决策的描述，正确的是( )。
A. 公司总经理审议和决定基金的总体投资计划
B. 风险控制委员会确定资金资产配置比例或比例范围
C. 主管投资的副总经理审批各基金经理提出的投资额超过自主投资额度(investment amounts)的投资项目
D. 基金经理向中央交易室的基金交易员发出交易指令
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