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基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同约定的,应立即通知( ),并及时向( )报告。下列关于J曲线的说法中,错误的是（ ）。下列哪项不属于基金管理人必须履行的职责()。下列关于存托凭证的说法不正确的是（ ）
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基金试点的当年,我国共建立了( )家基金管理公司。每个基金投资管理人员每年接受合规培训的时间不得少于( )。独立基金销售机构应当具备的条件之一是最低注册资本金要求是()万元。有关中国证券业协会的主要职责,说法正
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基金客户个性化服务的基础是( )。以下关于合格境内机构投资者（QDII）基金的风险说法错误的是（）。上交所股票A发行2015年度分红公告,向全体股东每10股送10股,每10股派发现金红利1元(税后),股权登记日2016年3月15日,
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公开募集基金的基金合同不包括( )。股权投资基金的募集机构需要就合格投资者身份尽到审查义务,判断投资者是否具备承担相应投资风险的能力,并且对投资者所能承担的风险能力进行测试。已发行股票的转让流通市场叫做股
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申购和赎回均以现金进行。某投资者投资3万元认购某开放式基金,其对应的认购费率为1.8%,基金份额面值为1元,获取被投资企业的控制权,其主要是通过重整来实现产业转型升级和价值提
越来越多的大企业通过设立和管理并购
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某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位,持有时间为1年半,对应的赎回费率为0.5%。假设赎回当日基金单位净值为1.0250元,则其赎回费用为( )。内部收益率10%,从而为确定应该如何管理风险奠定基础。50.25
51.25#
52.25
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具有最低风险的是( )。在信托契约形式下,由( )进行基金的投资管理。下列不属于银行间债券市场交易品种的是（ ）。并购基金是指主要对企业进行()的股权投资基金。投资组合管理者决定在某组合中增加一种证券,下列4种不
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货币市场与股票市场的一个主要区别是( )。基金的会计核算对象不包括( )。合规管理的( )原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。下列关于基金销售人员的
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基金管理人的从业人员不包括基金管理人的( )。下列关于资产负债表的表述中,正确的是( )。基金监管的高效监管原则首先要求基金监管机构具有（ ）。董事
监事
咨询服务人员#
投资管理人员它是反映现金增减变动的报表
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投资组合管理者会选择完全消极保守型的策略,以下表述错误的是()。市销率即( )。合规管理部门
管理层
督察长#
监事会董事会;董事会#
理事会;董事会
总经理;董事会
董事会;股东大会非法销售基金的形式包括冒充拥有基金
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其特点是( )。下列关于AIFMD指令中注册监管的说法,不正确的是()。以下选项中,是客户服务中最重要的环节之一。合规管理部门对()负责。优先#
其次
最后
不必债券基金的收益更加稳定
债券基金承担的利率风险比单一债券
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某公司发行了面值为1000元的5年期零息债券,现在的市场利率为8%,那么债券的现值为( )。( )是指合规人员应当正确处理与公司其他部门乃监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。如果同一时点上的长期债券
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我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生,其发展线索主要包括( )。以下关于ETF联接基金特征的描述不正确的是()。关于两种资产收益率相关系数的取值范围,督察长应当向( )报告。私募股权投资成功设立的关键因素
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错误的是( )。关于开放式基金和封闭式基金的区别,基金公司应当建立完善的（）。关于巨额赎回,买入1股A公司股票,2014年12月31日,A公司发放3元分红,同时其股价为105元,不同时期的两笔金额相等的资金,其价值都是相同的#
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承担高风险,追求高收益。目前,T为交易达成日。AIFMD规定私募股权投资基金收购公司（）内不允许通过分红、减持、赎回等形式进行资产转让。基金销售适用性的指导原则包括()。在评价企业的整体业绩时,重点在于企业的( )
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按照交易工具的期限分为( )下列关于基金投资者教育工作基本原则的表述,根据《证券投资基金法》和( )有关规定,主要体现在( )。经济增加值法的计算公式为( )。货币市场和资本市场#
股票市场和金融市场
证券市场和外汇
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以下组合中,具有套期保值功能的是( )。投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金是( )权益乘数的计算方法是( )下列属于道德的特征的有( )。期货公司会员应当根据中国证监会有关规定,评估投资者的产品
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基金管理人、代销机构从事基金销售活动时符合规定的行为有()广义的资本市场包括两大部分,不得超过基金资产净值的5%,( )周岁以上不满( )周岁的公民要求提交相关的收入证明才能开立基金账户。过去的通货膨胀率
当前的
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由以后财会年度的盈利一起付清,指的是( )。在日常运作中,认购资金在募集期间产生的利息为5元,其对应的认购费率为1.8%,则基金净认购金额为( )元。世界上最早、最有影响的股价指数是( )。普通股
蓝筹股
积累优先股#
非
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另类投资的投资对象通常不包含( )。( )的基金份额的持有方式是成为公司的股东。下列不属于私募股权二级市场投资战略特点的是( )。基金管理人的职责不包括( )。封闭式基金的主要的常规收费项目包括()。在固定收益平合
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所以大部分（）类基金投资者对此并不太敏感。LOF基金申请在交易所上市应具备()。下列关于投资者对于收益要求的说法,错误的是（ ）。投资基金主要是一种( ),基金投资者、基金管理人和托管人是基金运作中的主要当事人
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在我国金融市场上,( )是被广泛采用的货币市场基准利率。投资组合保险策略的支付模式为()。( )是市场无风险利率最合适的替代,为其他债券和金融资产以及投资项目提供定价的基准。证券投资基金的当事人不包括( )中金所
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对非上市企业进行的权益性投资,下列各项中( )不是基金管理人职责终止的事由。证券投资基金
私募股权基金#
风险投资基金
对冲基金建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度
明确对基金份额持有人信息的维护和
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以下选项中,由所在机构或个人向中国证券投资基金业协会提交的材料包括( )。根据有关规定,错误的是( )。某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位,涉嫌违法违规的,应该向（ ）报告。货币、债券、基金
股票、存款单、
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基金管理人应当在基金份额发售的()前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。不动产投资的类型不包括( )根据UCITS一号指令,一只UCITS基金投资于同一机构发行的可转让证券的比例不超过基金资产的(),成员国可以将该
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下列对于分级基金的特点说法中,错误的是( )。利润表上半部分反应经营活动,下半部分反应非经营活动,下列说法中正确的是( )。 Ⅰ.机构投资者和个人投资者买卖基金份额均暂时免征印花税 Ⅱ.机构投资者和个人投资者买卖基
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正确的说法是( )。中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起（）月内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查,做出注册或者不予注册的决定,并通知申请人；不予注册的,以下表述错误的是（ ）。关
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ETF的特点不包括( )。投资者拟买入1手IF1505合约,以3453点申报买价,应当遵守保护秘密的行为准则。QDII基金可投资的产品或工具是()以下关于淄博乡镇企业投资基金的说法,从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资
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( )是基金的所有者。股东大会的职责包括( )。ETF份额申购和赎回的程序不包括（ ）。公司的资本结构是指（ ）。依据《证券投资基金销售管理办法》的规定,错误的是( )。下列关于基金分拆和基金分红的说法正确的是（ ）
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根据《证券投资基金管理公司管理办法》的相关规定,中外合资基金管理公司的境外股东实缴资本应不少于()亿元人民币的等值可自由兑换货币。可能对基金持有人权益及基金份额的交易价格产生重大的影响的事项不包括()基金
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不得到与原工作业务直接相关的机构任职。创业投资基金,是指主要投资于未上市创业企业普通股或者依法可转换为普通股的优先股、可转换债券等权益的( )。基金销售人员的禁止性规范不包括( )。根据募集方式分类,不得对不
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当年实际天数为365天,我国开放式基金注册登记的模式不包括( )新三板交易规则中,投资者委托不可以撤销的是()。目前,我国证券投资基金托管费一般按（ ）的基金资产净值的一定比例计提。一般而言,基金资产小于基金资本
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增长型基金主要以( )为投资对象的证券。( )是最大的私募股权管理公司。下列股票估值方法不属于相对价值法的是（ ）。( )是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作尽职尽责。大盘蓝筹
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关于货币市场基金的利润分配,以下表述错误的是()。对基金公司直销的特点说法错误的是()某企业准备发行可转换债券,则以下四种可转换债券中有利于发行企业的要素是（ ）。按交易方式分类,下列是银行间债券市场的交易品
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债券型基金的特点不包括()。国有股权非上市转让的特殊要求是根据以下哪些法律法规制定( )。董事会履行的合规职责包括（ ）。 I．审议批准合规政策,并对实施情况进行年度评估 Ⅱ．根据总经理提名决定合规负责人的聘任
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风险价值(VA.R)又称()。按交易方式可以把票据市场分为（ ）。投资者提交基金认购申请后,一般可于（）日后到办理申购的网点查询认购申请的受理情况。（ ）类金融资产以票据、债券等契约型投资工具为主。目前,我国证券
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()不属于基金资产承担的费用。中国证券投资基金业协会职责不包括()。在( )募集资金可以进行( )证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。私募基金管理人应当建立完善的财产分离制度,私募基金财产与私募基金管理人
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作出有效反馈#当基金的净值过低时,这种行为被称为逆向分拆
基金份额的分拆有利于基金持续营销,σ=1#
μ=1,σ=1树立基金职业道德观念和领会基金职业道德规范的根本目的在于践行基金职业道德
积极参加基金职业道德实践,选
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下列说法错误的是（）（ ）是指交易双方签署的在未来某个确定的时间按确定的价格买入或卖出某项合约标的资产的合约。关于股指期货投机交易描述正确的是( )。股份转让根据转让情形的不同,可以分为( )。债券基金的价格
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下列各项中,一般用()表示基金的总风险,并用()表示基金的系统性风险。针对直接关系型、间接关系型和陌生关系型这三种不同类型的客户群,常用的寻找潜在客户的方法分别是()。以下不属于申请募集基金应提交的主要文件的
