【名词&注释】
准备工作(preparation work)、资产负债率(asset-liability ratio)、公司章程(articles of association)、资本密集型(capital intensive)、销售业务(selling operation)、中国证监会(china securities regulatory commission)、基金托管人(fund trustee)、具体情况(concrete conditions)、基金投资人、证监会派出机构
[多选题]( )是基金的所有者。
A. 基金管理人
B. 基金投资人
C. 基金托管人(fund trustee)
D. 基金经理
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举一反三：
[单选题]股东大会的职责包括( )。
A. Ⅰ.修改公司章程
B. Ⅱ.聘任和解聘公司董事
C. Ⅲ.审批重大关联交易等重大事项的决策
D. Ⅳ.决定公司高级管理人员的薪酬和考核与激励制度
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
F. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
G. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]ETF份额申购和赎回的程序不包括（ ）。
A. 申购和赎回申请的提出
B. 申购和赎回申请的确认与通知
C. 申购和赎回的清算交收与登记
D. 申购和赎回申请的场所
[单选题]公司的资本结构是指（ ）。
A. 公司资本投入与劳动投入之比
B. 公司债务资本与权益资本的比例
C. 公司资产的组成
D. 公司是资本密集型还是劳动密集型
[单选题]依据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（）工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
A. 3个
B. 5个
C. 7个
D. 10个
[单选题]下列关于募集行为的说法，错误的是( )。
A. 募集方式包括基金管理人自行募集
B. 募集方式包括委托基金销售机构募集
C. 股权投资基金应该向特定的合格投资者募集
D. 基金管理人委托基金销售机构募集的，可以免除其依法承担的责任
[单选题]下列关于基金分拆和基金分红的说法正确的是（ ）。
A. 选择现金分红方式分红，投资者所拥有的基金份额会发生改变
B. 基金分红必须选择一个恰当的时机，而基金分拆时机的选择较为随意
C. 基金投资者可以更改分红方式和分拆方式
D. 选择现金分红方式，基金分红后资产规模不会发生改变
[单选题]下列关于交易型开放式指数基金的说法不正确的是（ ）。
A. 以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象
B. 本质上是一种指数基金
C. 可以进行套利交易
D. 会出现大幅折价或溢价交易现象
[多选题]基金设立的步骤有( )。
A. 申请前的准备工作
B. 提交申请设立基金的主要文件
C. 申请的审核和批准
D. 公告
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