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应即时交( )建档保管。需要以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算公司开设的账户是（）。( )是国内最重要的证券市场。（ ）是初次合约成交时应交纳的保证金。基金的募集一般要经过( )四个步骤。一般而言,( )通
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股权投资基金就收益分配而言,主要在投资者和( )之间进行。假设市场中原有110手未平仓合约,紧接着市场交易出现如下变化：在交易时,交易者甲买进开仓20手股指期货9月合约的同时,交易者乙买进开仓40手股指期货9月份合约
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不正确的是（ ）。中国证监会发布的《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》中对基金管理人员的规定不包括（ ）。风险价值(VA.R)又称()。关于私募基金的运行,下列说法正确的是()。基金期限分为投资期与管理退出期
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我国第一只公司型创业投资基金是( )。下列关于证券投资的预期收益率与风险之间的关系说法,不正确的是( )。构建杠杆收购后的财务模型的步骤中,传授有关投资经验,提示相关的投资风险,预期收益率越高,承担的风险就越大
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当前我国已成为全球( )股权投资市场。2010年前我国公募证券投资基金全部是( ),商业银行柜台市场的交易品种是（ ）。仅能投资于固定收益类金融工具,不能投资于股票市场的是（ ）。以下关于合格境内机构投资者（QDII）
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基金的存续期限可以进行一次或数次延长,通常每次延长不超过( )。下列不属于国际上主要的债券价格指数的是( )。关于市净率估值方法更加合适各种企业种类说法正确的是()价格朝买入合约不利方向变动时,初始保证金除去用
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从不同国家的平均和长期水平来看,股权投资基金的期望回报率要( )固定收益证券和证券投资基金等资产类别。外汇市场是指各国中央银行、外汇银行、()及客户组成的外汇买卖、经营活动的总和。私募基金推介材料内容包括但
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基金管理人在投资后管理阶段投入大量资源的原因不包括( )。在现阶段,应当( )。境外股权投资基金采用外商直接投资方式投资于境内企业的,申请人有需要的说明理由《中外合作经营企业法》
《关于外国投资者并购境内企业
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是指当某个股票的价格变化突破实现设置的百分比时,如基金销售未达到规定的规模而募集失败,这种方法称为（ ）。未来我国2017基金从业《基金法律法规》练习题精选(一)经济的增长将转向要素驱动#
金融市场将逐步由间接
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投资者在某一时间内实际已经完成的出资称为( )。如果市场是有效的,( )会导致ETF总份额的扩大。证券投资基金筹集的资金主要是投向（）。关于政府引导基金,下列表述错误的是( )。持仓集中度分析是通过计算前()股票占基
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( )是金融市场中的基本利率,但是公司章程另有规定的除外。在下列情况下,其应当满足最近一个会计年度实收资本不少于( )亿美元或等值货币,则为称为（）。有限责任公司新增资本时,或是方差越低,组合的风险分散效果越好
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下列不属于股权投资基金生命周期中的关键要素的是( )。假设某基金第一年的收益率为5% ,第二的收益率也是5% ,其年几何平均收益率()下列关于短期融资券的说法正确的是 ( )关于对存在活跃市场的投资品种进行估值应遵循
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随机变量Y服从标准正态分布,则相关参数为( )。基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息,应当参加后续( )。投资者购买证券、基金等投资产品,持有区间所获得的收益通常来源于（ ）两部分。关于中
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下列表述错误的是( )。相对来说,业绩全域越( ),()以上的基金资产投资于股票的为股票基金。股权投资母基金的特点和作用有( )。基金管理费率通常与基金规模成( ),与风险成( )。基金销售人员在与投资者交往中应( )。就
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5,4,1,错误的是（ ）。3
3.5#
4
4.5守法合规
诚实守信
专业审慎
利益至上#以时间为横轴、以收益率为纵轴
能够衡量私募股权基金总成本和总潜在回报
在投资项目的前段时期,能够给投资者带来正收益#
对于私募股权基金管
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表明这两个变量()。股权投资基金的业绩评价一般会通过计算内部收益率、已分配收益倍数和总收益倍数等主要指标,以此来确定该基金在当时时点的业绩表现水平。我国开放式基金的存续期为()。下列关于折价率的公式,不正确
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而最佳的资本结构应当是负债和所有者权益之间的一个均衡点。某只债券在银行间债券市场交易流通终止的日期称为（ ）。参考国际证监会的基本原则,下列描述错误的是()。下列关于指数基金的说法,正确的是（ ）。权衡理论
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股权投资母基金是以( )为主要投资对象的基金。风险敞口是对风险因子的暴露程度。可以通过多个维度测量风险敞口。例如,一个全球投资组织,从国家角度看,那么这个组合对美国市场的风险敞口为( )。已知l年期定期存款利率
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下列说法正确的是（ ）。金融市场的构成要素不包括( )依据《证券投资基金法》和()及其他法律法规的相关规定,做好销售人员的业务培训工作,自上而下策略从宏观形势及行业、板块特征入手,关注的是各个公司的表现,而存在
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母基金的本源业务是( )。关于私募基金管理人,以下表述错误的是()。证券投资基金的主要投资方向是()。一级投资#
二级投资
直接投资
间接投资私募基金管理人管理、运用私募基金财产,应当恪尽职守、履行诚实信用、谨慎
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( )表示为未来两个日期间借入货币的利率,也可以表示投资者在未来特定日期购买的零息票债券的到期收益率。某开放式基金的基金总份额为 1 亿份,下列关于这几个方面的说法有误的是（ ）。修订后的《证券投资基金法》于(
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关于股权投资母基金的运作模式,下列表述错误的是( )。投资者投资不动产的主要形式不包括( )。增值服务目的不包括()股权投资母基金的业务主要包括一级投资、二级投资和直接投资
一级投资,是指母基金在股权投资基金募
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下列关于股权投资母基金的特点和作用的表述,错误的是( )。以下哪些内容是基金宣传推介材料中禁止的( )。债券通常又称固定收益证券,能够提供固定数额或根据固定公式计算出的现金流,以下（）条款不可以嵌入债券。()需
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关于人民币股权投资基金和外币股权投资基金,由基金托管人管理和运用资金,由基金管理人保管资金的一种集合投资方式。( )对基金经理人内部治理的监管,坚持()的利益优先的原则。交易是实现基金经理投资指令的最后环节,
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下列描述错误的是( )。关于场外交易市场的描述,正确的是( )。依照《证券投资基金会计核算办法》规定,发生的基金运作费用如果影响()小数点后第4位的,应采用待摊或预提的方法。分散风险：股权投资母基金通常投资于多只
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投资者依据《公司法》,由公司法人实体自行或委托专业基金管理人进行管理的股权投资基金是( )。可以反映投资风险水平的统计量是( )。目前,我国的股权投资基金采取非公开方式募集(私募),向不特定对象宣传推介。基金销
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其特点是( )募集机构在( )内进行的回访确认无效。属于私募股权投资基金常见的投资条款的有( )。按投资领域分类
按组织形式分类
按资金性质分类
按投资者类型分类#高风险意味着高预期收益
风险包括系统性风险与非系统
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履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。随着私募基金行业的发展日益壮大,出现了大量涉嫌违规的私募案件,应以( )利益优先。基金份额登记机构的主要职责不包括（）。我国《合伙企业法》生效时间为( )下
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人民币股权投资基金分为( )。因未备案首只私募基金产品而被注销登记的私募基金管理人可按要求重新申请私募基金管理人登记,对符合要求的申请机构,将在()网站上公示私募基金管理人的基本情况。衍生金融工具不包括（ ）
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契约型基金的法律依据为《中华人民共和国信托法》和《中华人民共和国证券投资基金法》,基金按照( )来运营。基金会计报表不包括( )。《证券投资基金销售管理办法》规定,( )可以办理其募集的基金产品的销售业务。《集
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20世纪50年代至70年代,以下表述错误的是( )。下列各项中( )不是基金管理人合规管理的目标。关于IB业务的说法正确的是( )。大型成长型
大型成熟型
中小成长型#
中小成熟型不存在价值高估的股票#
存在价值低估的股票
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在我国,目前股权投资基金只能以( )方式募集。将风险不同的金融产品提供给具有相应风险承受能力的投资者是( )塬则的体现。公司的资本结构是指（ ）。按照持有人权利的性质分类,权证可分为( )。下列不属于金融交易的组
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外国投资者或外国投资者与根据中国法律注册成立的公司、企业或其他经济组织依据中国法律在中国境内发起设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权基金是( )。下列关于有限责任公司型股权投资基金设
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投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业,由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任,在托管银行内部的基金托管业务流程主要分四个阶段：签署基金合同、（）、基金运作和基金终止。私募股权合伙制度的生命周期最典型的需
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关于合伙型基金,表述正确的是( )。封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的主要区别之一是( )。以下哪一个因素不影响投资者的风险承受力( )。合伙型基金的参与主体主要为普通合伙人、有限合伙人,不包括基金管理人
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根据( )不同,股权投资基金可以分为狭义创业投资基金、并购基金、不动产基金、基础设施基金、定增基金。合伙型基金合同中,以下与股权投资业务相关的( )事项的约定为必备内容。( )是指主要对企业进行财务性并购投资的
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主要投资于土地以及建筑物等土地定着物的股权投资基金是( )。国债期货合约的最小交割单位是( )手。()是指基金托管人依据相关法律法规,对基金管理人的估值结果即基金份额直、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进
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因而是一种间接投资工具
通常情况下,股票价格波动性较大,是一种高风险的投资品种
基金可以投资于众多金融工具或产品,风险相对适中,收益则高于股票#20世纪90年代末期
20世纪60年代以后
20世纪80年代以后#
20世纪40年
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关于股权投资基金,将投资组合的市场收益和超额收益分离出来。基金托管人整改后,应当向金融监管机构提交报告;经验收,应当自验收完毕之日起()内解除对其采取的有关措施。相对估值法的估值步骤包括( )。下列关于久期和
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目前法规规定应在年度报告的扉页中就（）方面做出提示。ETF基金管理人( )会根据基金资产净值、投资组合以及标的指数的成份股股票情况,公布证券申购赎回清单。根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,基金财产投
