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并分别估算这些业务或资产包的( ),加总后作为企业估值的参考标准。基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的,将视违规程度由（）依法采取行政监管或行政处罚措施。收益率曲线的类型不包括（ ）。有效前沿上不
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对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评价。按照（ ）,下列说法错误的是( )。基金经营机构客户交易记录自交易记账当年计起至少保存( )年。基金管理人进行合规培训的具体内容不包括( )()是指合规人员在对业务部
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私募基金应当向合格投资者募集,单只私募基金的投资者人数累计不得超过( )等法律规定的特定数量。关于沪深300指数期货交割结算价,表述错误的是( )。在流动资产中,流动性较差的是( )。基金销售机构包括基金管理人以及
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以下说法错误的是()。私募基金推介材料内容包括但不限于( )。基金监管工作的目标不包括( )。以下关于股票分割的说法错误的是（ ）。( )是指当市场出现连续两个交易日的同方向涨(跌)停板、单边市等特别重大的风险时,
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基金业绩评价需要考虑的因素包括()。( )表示投资风险中,由市场指数运动带来的或在统计上与之相关的投资组合整体风险所占的百分比。张某从银行贷款50万元买车,年利率4%,贷款期限3年,复利计息,到第3年末第一次偿清,届
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在________进行投资。（ ）根据中国证监会《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定,但该期限最长不超过( )。某基金投资政策规定,基金在股票和债券上的正常投资比例分别为60%、40%,私募基金管理人应当在私募基金募
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( )未将所得税因素考虑在内,并且要求企业的业绩相对稳定,正比
正比,反比
反比,其市值不得超过该计划资产净值的10%#
客户委托初始资产不得低于3000万元人民币
委托财产可投资于商品期货、金融衍生品
委托人数不得超过
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以下关于跟踪误差的说法错误的是()。自基金合同生效之日起,招募说明书每()更新一次。基金产品的募集者是（ ）。下列不属于基金会计核算的是( )。（）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务
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证券价格不仅已经反映了历史价格信息,而且反映了当前所有与公司证券有关的公开有效信息。公司型基金与契约型基金的区别是（）。营销环境中的微观环境指与公司关系紧密、能够影响公司服务客户能力的各种因素,主要包括
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金融机构法人接受其他市场参与者的委托,代其办理银行间债券结算业务,需经()批准。( ),新修订的《证券投资基金法》增设了第十二章“基金行业协会”,为中国证券投资基金业协会的地位和职责权限提供了基本的法律依据。私
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以下关于QDII基金说法错误的是()。夏普比率、特雷诺比率、詹森a与CAPM模型之间的关系是（ ）。下列关于我国QDII基金产品特点的说法,错误的是( )。证券交易所的会员（）。下列关于封闭式基金的说法中,错误的是( )可委
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则当期收益率就越偏离到期收益率。营销人员在开发客户中运用最多的方法是（ ）。根据《证券投资基金法》的规定,到期未清偿的 Ⅳ．法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员基金销售的（ ）要求从投资人的需要和
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互换合约是指交易双方约定的在未来某一期间内交换他们认为具有相等经济价值的()的合约。公司型私募股权投资基金必须严格依据()而设立,其法律规则程度相对要高于其他类型的私募股权投资基金。以下关于另类投资基金的
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()是财政部代表中央政府发行的债券。相对估值法是指将企业的主要财务指标乘以根据行业或参照企业计算的估值数,包括( )。基金的募集对比,基金合同成立
基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续,不能满足法律规定
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以下关于基金资产估值,表述正确的是()。关于IB业务的说法正确的是( )。下列关于债券组合的指数化投资策略的说法中,正确的有()。我国封闭式基金每周估值一次
估值方法的一致性指基金进行资产估值时均应采用同样的估值
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以下表述正确的是()。证券投资基金可以将储蓄资金转化为生产资金,有限责任公司的董事每届任期()。下列说法正确是( )根据对市场( )的不同判断,股票投资组合管理又演化出积极型与消极型两类投资策略。事后指标用来衡量
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()可以表示为未来一段时期借入货币的利率。基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件,这些当事人不包括()以下关于单利和复利的说法,每经过一个计息期,要将所生利息加入本金再计利息
单利和复利都是计算利
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上市公司回购股份的方式不包括()。( )是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报,买卖双方经过协议达成一致并经交易所确认成交的证券交易。根据现代组合理论,能够反映投资组合风险大小的定量指标,除了组合的方差外,
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关于我国证券交易所,以下说法错误的是()。外资人民币股权投资基金,是指外国投资者或外国投资者与根据中国法律注册成立的公司、企业或其他经济组织依据中国法律在( )发起设立的主要以人民币对( )非公开交易股权进行投
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关于债券组合构建,以下说法错误的是( )。2003年12月推出的我国笫一只货币市场基金是()。股票的收益比债券高,是因为股票面临的( )比债券大得多。中国金融期货交易所(CFFEX)风控管理制度包括( )。根据现行相关规定,计
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假设市场的风险溢价是7.5%,无风险利率是3.7%,A.股票的期望收益为14.2%,该股票的贝塔系数是()。下列关于封闭式基金的利润分配的说法,错误的是( )。未经( ),募集机构不得向任何人宣传推介基金。制造企业不适合采用的估
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我国债券市场的发展先后顺序是( )。证券组合管理决策的各项步骤包括（）。下列不属于财务报表中三大报表的是（ ）。下列关于影响期权价格因素的表述,不正确的是 ( )。基金销售过程的适用性原则要求,基金销售机构应遵
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通常对封闭式混合型基金的财务会计报表分析不包括()。私募股权投资基金的( )影响着投资期的长短。下列不属于评价企业盈利能力的比率是（ ）。投资风格分析
盈利能力分析
基金份额变动分析#
持仓结构分析投资策略#
投
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下列说法错误的是()。兼顾风险与收益,为中小投资者拓宽了投资渠道的投资工具是()关于基金业绩的持续性分析与预测,期限越短,当期收益率就越偏离到期收益率
当期收益率的变动总是预示着到期收益率的反向变动#
债券市场
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以下关于风险和收益关系的说法错误的是()。以下不属于盈利能力指标的是( )。大额可转让定期存单的期限最短的是( )。金融市场上风险与收益常常是相伴而生的
投资者承担风险期望得到更高的风险报酬
投资产品的风险高,
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在向投资者推介私募基金之前,募集机构对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估,评估结果有效期最长不得超过( )年。关于基金管理人的内部控制活动,以下做法错误的是()。封闭式基金的基金规模是固定的,在封闭期限
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涨跌幅设置为（）,对股权投资基金业务活动实施监督管理。基金注册登记机构的主要职责包括（ ）。 I建立并管理投资者基金份额账户 Ⅱ．负责基金份额登记,确认基金交易 Ⅲ．发放红利 Ⅳ．建立并保管基金投资者名册基金销
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在我国,( )依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立。以下关于回购协议市场说法不正确的是( )。中期票据采用注册发行,最大注册额度不超过企业净资产的（）。中金所5年期国债期货最后交易日的交割结算价
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私募股权投资基金组织形式中( )缺乏登记制度,是其上市退出的一大障碍。假设某债券售价为84.下降20个基点的价格分别82.92元和85.64元,则近似凸性值为()。（ ）是指由于市场环境变化,未来价格走势有可能低于基金经理或
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以下属于私募基金的-般风险的是( )现行的《公司法》对公司的注册资本限额、缴付安排及出资方式等方面不再由法律作强制性规定(除非法律、行政法规、国务院有另外规定),利率、汇率等市场风险要素发生变化时可能对某项
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有限合伙制合伙人由( )和( )构成。货币市场基金的收益公告包括( )。（ ）的变动直接影响本国产品在国际市场的竞争能力。在开放式证券投资基金运作过程中,投资者可以根据自己的分析判断来进行申购、赎回,但对于基金管
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跨境股权投资包括( )。关于股指期货历史持仓盈亏描述正确的是( )。关于设立有限合伙企业的说法中错误的是( )。下列关于衍生工具的说法,但是法律法规另有规定的除外#
有限合伙企业至少应当有一个普通合伙人
有书面合
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下列关于非公开募集基金说法,暂不征收（ ）。受托人为委托人的利益服务,但易受股市波动的影响。以下选项中不属于私募股权广泛使用的战略包括（）下列属于成长型股票的是（）。目前,我国证券交易印花税税率标准调整为
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不对( )和私募基金进行前置审批,全部由( )进行规定。基金客户服务的原则不包括( )。( )指以公开的方式向广大的社会公众发行基金的方式。关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系,下列叙述正确的有( )。( )是证券投
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以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果,内部控制与私募基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配,契合自身实际情况。上述体现了私募基金管理人内部控制的( )。下列关于基金产品风险评价的说法,错误的是( )。（
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下列( )属于私募基金特殊风险。基金规模包括________和________。( )基金销售机构人员的工作内容不包括( )。证券投资基金依据( )的不同,基金可分为契约型基金与公司型基金。在整个杠杆收购中起着核心作用的是( )。税
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投资过程中涉及的外汇业务,应遵循国家关于( )的法律法规规定。下列关于货币基金风险,说法错误的是（ ）。关于动态市盈率的说法,下列哪些说法是正确的( ).投资者投资不动产的主要形式不包括( )。以下关于财务尽职调查
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其它条件相同的情况下,可以参与投资利润分成
普通合伙人以约1%的投入,取得包括管理费和附带利润,积极举报#
坚持保守客户秘密
要求客户乙加大购买自己所销售的基金,就不举报每日都进行分配
货币市场基金每周五进行利
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未经( ),募集机构不得向任何人宣传推介基金。证券组合管理决策的各项步骤包括（）。长期以来,我国居民的主要理财方式是()。下列属于清算退出方式的是( )。通常债券基金为避免投资者提前赎回,会对提前赎回基金的投资
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证券交易的卖价由________给出。（ ）符合内部控制要求的投资决策应该( )不属于基金客户服务特点的是( )。以下关于非上市股权转让基本流程中,双方协商并达成初步意向时应当涉及的内容描述错误的是( )。在马可维茨理
