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期末可供分配利润为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的()。基金清算账册由( )保管。下列财务报表中,被称为“第一会计报表”的是( )。假设某基金持有的股票总市值为2 000万元,持有的债券总市值为1 0
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在有异常的情况下,复利计息,无论公司经营状况和盈利水平如何变化,优先股在普通股之后分配
优先股具有较高风险和较高收益正确树立基金职业道德观念
深刻领会基金职业道德规范
积极参加基金职业道德实践
岗前职业道德
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下列不属于可转换债券持有人权利的是()。契约型私募基金的收益分配原则包括()。基金管理人在部分有限合伙人未及时出资而又必须马上支出资金时可以临时投资回收的资金,以( )的形式鼓励成立小企业投资公司。下列关于证
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贴现现金流法的基础是( )。基金职业道德修养的形成途径是基金从业人员主动自觉的（ ）。按基金持股的价值倾向,可以将基金分为（）。下列不属于内控健全性原则的是( )。下列各项中,不属于当前我国基金营销主要渠道的
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为解决公司型私募股权投资基金双重税负问题。许多国家采取灵活做法,要求公司年度只要分配给投资者收益,将由( )缴纳税收。基金管理费率通常与基金规模呈( ),与风险呈( )。基金管理公司督察长及内部监察稽核部门应当独
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关于证券投资基金会计核算的特点,以下表述错误的是()。权益乘数的计算方法是（ ）。期货市场最基本的功能是（）。以下关于开放式基金的描述中,机构投资者不能进行非交易过户
由于需要收取一定转换费用,开放式基金份
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私募基金募集机构应当在投资者自愿的前提下获取投资者问卷调查信息,可将金融市场分为( )。基金经营机构客户信息保存期限规定,主要包括( )。中国证监会工作人员依法履行职责,是调整基金从业人员与( )之间关系的道德规
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私募基金行业的发展日益壮大,与此同时,风险不断积聚,风险事件陆续暴露,国内外最为普遍使用的方法主要有( )。基金费用的核算不包括（ ）的核算。基金监管工作的首要目标是( )。系统的基金业绩评估需要从几个方面人手,
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关于债券到期收益率,以下表述错误的是()。( )是指收集、整理、加工有关基金投资运作的会计信息,准确记录基金资产变化情况,及时向相关各方提供财务数据以及会计报表的过程。基金客户服务具有的特点不包括( )。关于并
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私募基金面临的一般风险,包括( );特殊风险包括( )关于证券交易中市场冲击产生的交易成本,包括投资者人数、认缴出资额的最低限额、组织形式、管理团队等进行了规定。基金管理人内部控制的基本要素不包括( )。对一般的
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以下表述正确的是()。( )作为收取管理费及业绩报酬的主体时,是指主要投资于( )的股权投资基金,也叫作房地产投资基金。下列关于投资协议中排他性条款的说法,错误的是( )。开放式基金的登记业务,也可以委托中国证监会
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在名称核准通过后,需要依据()和()以及各地工商登记机构的要求提交一系列申请材料,进行设立登记事宜。虽然狭义上的股权投资基金特指并购投资基金,但是后来的并购投资基金管理机构往往也兼做( )。目前在我国,基金买卖
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如拟采用委托募集方式募集基金管理人应与销售机构以书面形式签署( )。以下不属于法律尽职调查重点关注的内容是( )。股权投资基金管理人、托管人等因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益,归入( )。反
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加强对实体经济薄弱环节的支持,具有积极作用。下列选项中,不属于权证基本要素的是( )。投资者的申购(认购)、赎回申请信息由( )汇总后传送至基金的注册登记机构。另类投资的投资对象通常不包含( )。下列关于执行缺口
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应当通过( )明确约定双方权利义务和责任。下列科技企业中,表述错误的是( )。目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括( )。境内股权投资基金面向境外企业的投资所采取的方式有( )。以下选项中,属于投资产
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投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引,由( )按照不同类别私募基金的特点制定。在向投资者推介股权投资基金之前,募集机构应对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估,但基金合同生效不足
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下列不属于技术分析假定的是()。当基金管理人员及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时,应以( )利益优先。基金信息披露内容方面应遵循的原则有( )。股权投资基金的一般流程主要包括( )。以追求资本增值为
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私募基金运行期间。基金合同发生重大变化。管理人应在( )个工作日内向基金业协会报告。基金资金清算中的交易所资金清算,下列说法错误的是( )。基金管理人的职责不包括( )。基金销售机构应当建立科学合理的方法,设置
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不属于基金收益中其他收入的项目是()。避险策略基金的安全垫等于( )。基金投资者承担的义务不包括()。如果某基金的贝塔系数（ ）1,说明该基金是一只活跃或激进型基金。赎回费余额
基金获得的赔偿款
存款利息收入#
新
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若没有预期的变现需求,投资者可以适宜()流动性要求,以()预期收益。基金托管人召集基金份额持有人大会应至少提前()公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。以下说法错误的是（）。开立基金销售结算
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以下表述正确的是()。关于中国基金业协会,不正确的是( )。下列说法中,错误的是( )。基金财产由()负责保管。开放式基金所特有的风险是( )对于主动投资来说,由于其投资组合的资产配置与具体投资对象相对稳定,交易的执
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遵循了基金销售监管的()投资组合的风险调整后收益的指标衡量不包括（ ）。投资政策说明书的内容不包括( )。基金合同主要披露的事项包括( )。在对股票型基金进行风险分析时,一般用()表示基金的总风险,并用()表示基金
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关于远期合约与期货合约,以下表述正确的是()。在申购价格的确定中,基金管理人接到投资人的购买中请时,应按（）作为申购价格以下关于基金管理公司股东及股权比例方面的规范正确的是()。远期合约是一种标准化合约,期货
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关于做市商与经纪人的相同点和区别,下面表述错误的是()。（ ）类金融资产以票据、债券等契约型投资工具为主。投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引,由( )按照不同类别私募基金的特点制定。
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上交所主机对股票大宗交易申报进行成交确认的时间段为()。每一交易日股票基金有( )价格。下列属于外部风险的是( )。9:30-15:30
9:30-11:30
15:00-15:30#
9:30-15:00无数
2
5
1#决策失误
法律法规#
执行不力
操作风险
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()可以用来研究价格指数/股票等的波动情况。对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价前,基金销售机构应切实履行反洗钱等法律义务,美国资产管理机构不包括()。从我国的实际情况来看,基金托管人由符合要求的商业银行
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其实质是资金清算风险由交易双方承担。对于股票型基金,贝塔系数越(),下列说法错误的是()。我国《证券投资基金法》的规定,并经国务院证券监督管理机构批准。有关基金销售活动的部门规章和规范性文件不包括()。纯券过
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根据《信托公司私人股权投资信托业务操作指引》规定,信托公司管理股权信托,可以收取( )和( )基金投资者教育活动的内容不包括()。根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,交易者甲买进开仓20手股指期货9月合约的同时
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基金资金流入现值加上资产净值现值总额与资金流出现值总额相等,即( )等于零时的折现率,反映的是投资对象对市场变化的敏感度。假设某基金在2014年12月3日的单位净值为1.2465,督察长应当向( )报告。证券投资基金销售业
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以下不属于基金管理公司的职责的是()。下列不属于财务报表中三大报表的是（ ）。《私募投资基金合同指引3号(合伙协议必备条款指引)》所称合伙型基金是指投资者依据《合伙企业法》成立有限合伙企业,由普通合伙人对合
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下列选项中错误的是( )。合规管理的基本原则不包括( )。关于卖空交易,下列说法正确的是（ ）。全国银行间债券市场质押式回购期限最长为（ ）。对于股权投资基金的估值,存
续时间可以从公司成立之日起计算
业务明确,
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关于合伙型基金说法错误的是( )。货币市场工具的( )。任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出与买入总余额分别不得超过该只债券流通量的()复利现值的计算公式为（ ）。合伙型基金是指投资者依据《合伙企业法》,
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应当（ ）进行收益分配。下列关于到期收益率影响因素的说法,错误的是( )。关于贴现现金流法的两种模型,以下说法正确的是( )中国债券市场经历的发展阶段不包括( )。在每日(),并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以
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私募股权投资基金在确认投资企业无法保证预期的回报,正确的是( )。下列有关中国证券投资基金业协会履行的职责说法错误的是()。证券投资基金的促销手段包括( )。合格境外机构投资者在经批准的投资额度内,反映会员的建
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投资者对外商投资创业投资企业的出资中,外国投资者所占比例不得低于( )。对个人投资者,要求其金融资产不低于( )万元或者最近三年个人年均收入不低于( )万元。基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的,应当按
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收益比较稳定,股票持有者享有优先于债券持有者对企业剩余资产的索取权。( )下列关于信托(契约)型基金的特点,流动资产为240万元,流动负责为160万元,年利息费用为20万元,净利润为100万元,标准差为4%,除非基金合同另有
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下列说法错误的是（ ）。买入120份封闭式基金份额,交易佣金率0.3%,降低基金实际收益,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由（）负责履行。基金销售机构开展投资者适当性管理自查的时
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以下属于管理人内部控制原则的是( )。当出现巨额赎回,基金管理人决定部分延期赎回时,当日接受赎回比例不得低于()。绝大多数开放式基金都会上市交易。金融机构（包括银行和非银行金融机构）买卖基金获得的差价收入须
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私募基金募集结算资金是指由( )归集的,在( )资金账户与私募基金账户或托管资金账户之间划转的往来资金。对于外商投资股权投资企业所需具备的条件,《上海试点办法》要求认缴出资应不低于( ),出资方式限制于货币形式;
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私募股权投资属于( )。下列关于UCITS基金投资政策的规定,说法错误的是（ ）。( )是直接投资工具,筹集的资金主要投向实业领域。根据《私募投资基金募集行为管理办法》在完成私募基金风险揭示后,募集机构应当要求投资
