1. [单选题]可以公开发行股票的经济主体只有()。
A. 股份有限公司
B. 事业单位
C. 有限责任公司
D. 个体企业
2. [单选题]基金公司客户投诉的处理流程是()。
A. 设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位——受理客户投诉、将投诉内容录音、存档——认证调查、，及时妥善处理客户投诉信息——总结经验、防范风险，完善内控制度
B. 设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位——认证调查、及时妥善处理客户投诉信息——受理客户投诉、将投诉内容录音、存档——总结经验、防范风险，完善内控制度
C. 设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位——认证调查、及时妥善处理客户投诉信息——总结经验、防范风险，完善内控制度——受理客户投诉、将投诉内容录音、存档
D. 受理客户投诉、将投诉内容录音、存档——认证调查、及时妥善处理客户投诉信息——总结经验、防范风险，完善内控制度——设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位
3. [单选题]根据有关规定，除货币市场基金外，基金收益分配默认的方式是( )。
A. 固定红利
B. 现金分红
C. 直接分配基金份额
D. 分红再投资
4. [多选题]与其他金融工具相比，基金是一种( )的投资品种。
A. 高风险，高收益
B. 低风险、低收益
C. 风险相对适中、收益相对稳健
D. 基本没有风险
5. [单选题]中国证监会发布的《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》中对基金管理人员的规定不包括（ ）。
A. 诚实守信
B. 爱岗敬业
C. 勤勉尽责
D. 独立客观
6. [单选题]（ ）合约是指交易双方在未来的某一确定的时间，按约定的价格买入或卖出一定数量的某种合约标的资产的合约。
A. 期权
B. 远期
C. 互换
D. 期货
7. [单选题]关于商业银行设立QFII的说法，下列说法错误的是（）。
A. 经营银行业务10年以上
B. 一级资本不少于3亿美元
C. 最近一个会计年度(fiscal year)管理的证券资产不少于50亿美元
D. 成立2年以上
8. [多选题]( )应保证督察长的独立性。
A. 董事会
B. 监事会
C. 证监会
D. 基金管理人
9. [多选题]专业审慎是指基金从业人员应当具备与其职业活动相适应的职业技能，是调整基金从业人员与( )之间关系的道德规范。
A. 基金监督
B. 社会关系
C. 投资人
D. 职业
10. [单选题]中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择具备一定条件的中国律师事务所出具私募基金管理人登记法律意见书，相关条件的表述错误的是( )。
A. 内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好
B. 最近两年未因违法执业行为受到行政处罚
C. 有人民币一百万元以上的资产
D. 有二十名以上执业律师，其中五名以上曾从事过证券法律业务
