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甲基金销售机构的销售人员参与了乙基金管理公司组织的“中秋联谊会议”,并接受了乙基金管理公司馈赠的高档月饼等礼物。该员工的行为不符合职业道德规范的那条内容( )。基金管理人与一般的公司不同,其内部控制的总体目
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基金管理人合规管理中的“规”包括( )。QFII主体资格认定中,对资产管理机构而言,其经营资产管理业务应在（）年以上,最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）亿美元。在股权投资基金的募集阶段,基金管理人主要通过( )
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关于赔偿责任,鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括( )。基金客户服务中,( )是指客户在基金投资操作过程中享受的服务。合规部门负责人
合规风险报告路线#
合规检查小组
其他途径基金管理公司承担赔偿
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基金销售机构内各分支机构、部门、岗位职责保持相对独立,A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行（ ）。关于β系数,以下表述错误的是( )。大额可转让定期存单的二级市场流动性的大小取决于( )。下列不属于资产项目的是
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基金交易应实行( )制度,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。融资融券要求普通投资者开户时间达到__________个月,持有资金不得低于_________万元人民币。（ ）投资者应当以( )承诺募集机构为自己
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基金卖出股票时__印花税,股权投资基金的期望回报率要( )固定收益证券和证券投资基金等资产类别。基金是一种面向中小投资者的间接投资工具,“间接投资”体现在( )。下列各项对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述,不正
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我国第一只开放式基金华安创新诞生于( ),包括公开发布的信息和未公开发布的内部信息,都已经充分、及时地反映到了证券价格之中,更不可能连续地取得成功的。这种说法（）。股权投资基金的收入主要来源于( )。关于股权
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债券类资产的投资比例通常不低于基金资产总值的（ ）。互换合约是指交易双方约定的在未来某一期间交换他们认为具有相等经济价值的( )。下列说法错误的是( )基金销售费用不包括()。下列关于同业拆借的表述,错误的是(
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通常低于（）%；股票基金的托管费率要于债券基金及货币市场基金的托管费率。基金利润表中,不属于其他收入项的是()。资产负债表的报告时点通常不包括( )。下列不属于衍生工具特点的是（ ）。假设某投资者的期货账户资
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表现了证券投资基金( )的特点。( )担任基金托管人的,由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构核准。以下关于开放式基金和封闭式基金的说法正确的是( )。新兴的、快速成长的企业,由于需要不断进行资本
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以下哪些内容是基金宣传推介材料中禁止的( )。股指期货理论定价与现实交易价格存在差异,其原因在于( )。根据中国证券投资基金业协会的统计数据,我国境内共有基金管理公司( )家。从投资类型来看,我国QDII基金多数为()
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基金销售人员在与投资者交往中应( )。( )是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。南方保本基金的保本期为（）。股指期货技术分析的基本要素有( )。基金业协会应当在私募基金管理人
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基金投资人评价应以基金投资人的风险承受能力类型来具体反映,包括( )。基金公司的投资管理能力直接影响到（ ）的投资收益。进行基金费用核算时,以下哪些费用一般按日计提,并于当日确认为费用（）。从目前的情况看,开
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并将上述赎回费全额计入基金财产。关于基金会计报表分析,以下表述错误的是( )。关于信用违约互换（CDS）,下列说法错误的是（ ）。0.1%
0.5%#
1%
1.5%分红能力分析是比较特殊的内容
基金份额变动分析是开放式基金特有
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下列部门中( )负责对公司内部控制制度的执行情况进行持续监督。跟踪误差产生的原因不包括（ ）。基金信息披露内容方面应遵循的原则有( )。基金管理人在公司型私募股权投资基金中存在形式为( )不属于基金客户服务原则
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自2006年1月1日起,并使用个别投资组合的收益以资产加权计算。目前,通知该上市公司
继续买入该上市公司的股票
暂停买卖该上市公司的股票#
继续卖出该上市公司的股票参考答案A 解析：本题考查存托凭证。无担保的存
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将会( )。以下各项中( )不属于场内证券交易清算与交收的原则。基金管理人变更基金份额登记机构的,不属于公益信托的是( )。2005年11月,收益（ ）。（ ）主要为市场的发行人、投资人等各类参与主体提供国债、金融债券
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与销售业务有关的资料自业务发生当年起至少保存( )年。货币市场基金不得投资于（ ）。关于证券投资基金“独立托管、保障安全”的特点,依法享有股东权利,对投资者的利益提供了重要的保障#
基金管理人与基金托管人的协同
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在其发生后( )个工作日内,现金流量表的编制基础是（ ）。投资者进行ETF证券认购时需具有（ ）。私募基金财产清算账册及文件应由( )保存。关于机构投资者的表述,正确的是（ ）。根据《公开募集证券投资基金运作管理办
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可转换债券的基本要素不包括( )。场内证券交易清算与交收的原则不包括( )。在我国,基金管理人只能由依法设立的( )担任。保本基金提供的保证类型一般不包括( )。标的股票
票面利率
转换期限
转换地点#全额清算原则#
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尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术。1号《私募投资基金合同指引》适用于（）基金。以下关于经济增加值说法正确的是( )。证券投资基金根据()的不同,可分为封闭式基金与开放式基金。下列不属于基金经理任职条件
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说法错误的是（ ）。以下基金合同生效条件描述不正确的是( )。私募股权投资基金在确认投资企业无法保证预期的回报,成长太慢或不能安全运行甚至亏损,申购对价和赎回对价均为现金#
申购或赎回参与券商可按照0.5%的标准
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权证可分为( )。以下对尽职调查方法的说法错误的是( )。募集机构推介股权投资基金前,确定特定对象的程序错误的是( )。政府监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有的特征不包括( )。下列有关公司税
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( )的有效账户数比重最高。制造企业不适合采用的估值方法是()。股权自由现金流量（FCFE）是归属于股东的现金流量,市场行情总体向好的概率要（ ）走低的概率。个人投资者#
机构投资者
保险资金
住房公积金市盈率法
市
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规定其转换价格为50元,在前端收费模式下,根据认购金额设置不同的费率标准,一般最高不超过（ ）。下列关于AIFMD指令中注册监管的说法,不正确的是()。10
20#
30
40瑞士
爱尔兰
英国
卢森堡#1%
1．5%#
0．5%
2%引入了“
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股票最基本的特征是( )。下列关于UCITS基金投资禁止事项,说法错误的是（）。发生下列()情形时,基金托管人职责终止。收益性#
风险性
流动性
参与性一般情况下,基金不得通过取得有表决权股票对发行主体的管理施加重大
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标的证券发行人或其以外的第三人发行的,约定在规定期间内或特定到期日,持有人有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券,或以现金结算方式收取结算差价的有价证券,指的是( )。依据投资理念的不同,可以将基金分为()。
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其经营证券投资基金管理业务已满4年,最近一年净资产为人民币1．8亿元;在本年最后一个季度末资产管理规模为82亿元人民币,需满足哪些条件()。上市公司的股票可在股票交易所上市交易
非上市公司的股票一般在股票交易所
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我国《上市公司证券发行管理办法》规定,可转换债券的期限最短为( ),最长为( ),以下属于纯粹事前指标的是()。关于我国封闭式基金的说法,6个月
1年,6年,6个月
2年,12个月基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其
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公司营运的资本基础是公司的( )。基金财务会计报表不包括( )。一只基金的月平均净值增长率为5%,标准差为2%,资产管理包括委托方和受托方,委托方为投资者
从受托资产来看,95%的情况下基金净值增长率会落在正负2个标准
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公司清算时每一股份所代表的实际价值是公司的( )。交易成本方面,主动投资的整体交易成本将( )被动投资。《证券投资基金法》规定,基金财产必须由独立于基金管理人的( )保管。各类组织形式的股权投资基金在完成前述设
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只能按当年盈利分取股息的优先股股票,如果当年公司经营不善而不能分取股息,认购资金将退回给投资者
认购的最终结果要待基金募集结束后才能确认
一般情况下,需按照销售机构规定的要求进行申请#基金托管人
基金管理人#
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股票在二级市场上买卖的价格,指的是股票的( )。（ ）负责全国银行间债券市场交易的日常监测工作。某A股的股权登记日收盘价为30元/股,配股方案为每10股配5股,配股价为10元／股,则该股除权参考价为（ ）元／股。UCITS
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基金估值的原则不包括 ( ) 。关于基金业协会为外包机构办理的备案手续,下列说法不正确的是()。安全垫放大倍数增加,正确的是( )股权投资基金为企业的创建、发展和重组提供了( )的金融解决方案。8
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12#
15为了锻炼自
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股权投资基金运作的阶段有( )。以下关于契约型基金的税收说法错误的是( )。基金客户服务的原则不包括( )。除特殊普通合伙企业之外,普通合伙企业由( )组成,合伙人对合伙企业债务承担( )。不同组织形式基金的所得税缴
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关于投资基金的特点,错误的是( )。基金管理人应当在基金份额发售的（ ）前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。关于投资品种的估值,以下表述错误的是( )。组合投资、专业管理
专业管理、利益共享
利益共享、防
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股权投资基金通常需要( )年完成投资的全部流程实现退出。在基金管理人中,专业理财包括这样一些内容( )。下列不属于所有者权益的是（）。根据投资对象不同,可通过股东大会(股东会)和董事会委任并监督( )。有限责任公
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错误的是( )。下列关于中期票据的说法正确的是( )。按照人民银行的规定,才可以对外进行划款。2号《私募投资基金合同指引》适用于哪种基金类型( )。基金托管人职责终止的,应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行
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由于其投资组合的资产配置与具体投资对象相对稳定,交易的执行成本相应也较( )。投资者购买证券、基金等投资产品,股价走势很多时候呈现出（ ）的特点。保护性条款是为保护股权投资基金利益而进行的安排,是企业经营管
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持股期限在1个月以上至1年（含1年）的,机会成本增加的可能性就越高
机会成本是转持成本中最难预测的部分参考答案：D 解析：投资基金主要当事人包括基金投资者、基金管理人和托管人。答案解析：本题考查境内主板上
