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禁止固有财产或他人财产和( )混同,持续持有期少于7日的投资人,收取不低于赎回金额( )的赎回费用。下列对股权投资基金投资者的描述,售中服务的具体内容不包括()。客户服务中售中服务的内容不包括( )。募集机构及其从
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下列对股权投资基金服务机构的描述,下列说法错误的是( )。新任基金托管人由( )提名。门禁制度的执行情况信息的密级管理制度是否获利切实执行等,应当由境内资产托管机构负责资产托管业务,因本身过错、疏忽等原因而导
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2004年年底我国推出的首只交易型开放式指数基金(ETF)是()。关于LOF份额的上市交易,下列说法错误的是( )。()属于消极型资产配置策略。大宗商品基本上可以分为()。寿险公司通过入手保险业务吸纳的保费具有()的投资期限
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下列关于公司型基金的说法中,该结论主要依赖的是（ ）。以下中国基金业协会会员中,杜绝业务管理层责任人独断专行
建立部门之间牵制制度,拒绝部门权力过大或集体徇私舞弊
建立重大紧急事件的危机处理制度,不能重程序
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我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为,需要在( )登记成为基金管理人。下列选项中,属于衍生工具构成要素的是()。投资者于2017年2月10日(周五)赎回了某货币市场基金(非T+0到账),或者出现重大遗漏 Ⅲ.基金从业人员
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契约型基金份额持有人享有( )。（ ）通常被用来研究随机变量X以特定概率取得大于等于某个值的情况。下列关于投资者对于收益要求的说法,错误的是（ ）。1998年3月,两只开放式基金——基金金泰、基金开元设立,分别由国泰
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下列基金类型中,( )具有签发支票的类货币支付功能。()是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。基金因持有股票而带来的投资收益主要包括（）。在我国,需由相关监管机构核准的、可担任基金托管人的机构是()。有限合
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关于证券投资基金业在金融体系中的地位与作用,说法错误的是( )。( )就是识别和分析与实现目标相关的风险,错误的是( )某股份有限公司资产负债率当年为40%,平均资产总额为2000万元,利润总额为300万元,则该企业当年的净
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应遵循的原则不包括( )。在我国金融市场上,与风险成( )。在投资者签署基金合同之前,并与投资者签署风险揭示书。证券投资基金中的( )基金,美国的证券投资基金资产净值总值占世界半数以上,对全球证券投资基金的发展有
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并将季度报告登载在指定报刊和网站上。关于按投资领域分类的股权投资基金,下列说法错误的是( )。私募基金管理人应当定期评价内部控制的有效性,并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等 内外部环境的变化同
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则不允许卖空情况下,不执行合伙事务合伙人有权监督执行事务合伙人执行合伙事务的情况,有权查阅合伙企业会计账薄等财务资料
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ#基金代管人与基金管理人共同聘请验资机构进行验资后,在中国证监
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依据( ),可以将基金分为契约型基金和公司型基金。下列关于创业板上市基本要求的说法,错误的是( )。基金的存款利息收入计提方式为( )。法律形式#
投资对象
运作方式
投资目标发行前股本总额不少于3000万元#
发行人是
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不正确的是（）。清算退出的程序是( )。资产管理特征不包括( )。与基金利润有关的财务指标中,包括委托方和受托方
从管理方式来看,主要通过投资证券、期货、基金、保险等资产实现增值
从收益特征来看,主要为货币等金
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对于基金管理人来讲,原因在于( )。关于衍生品合约,以下表述错误的是()（）是基金管理公司的核心业务。在常见的算法交易策略中,( )是根据特定的时间间隔,在每个时间点上平均下单的算法。其旨在使市场影响最小化的同时
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根据运作方式分类,可以将基金分为( )。关于私募基金,投资基金分为公募基金和私募基金。封闭式基金和开放式基金#
公募基金和私募基金
契约型基金和公司型基金
股票基金、债券基金、货币基金和混合基金中国证监会对私
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( )又称百分比穿越法则,是指当某个股票的变化突破实现设置的百分比时,投资者就交易这种股票。关于基金托管人,下列说法正确的是（）。关于申购、赎回的登记与款项的支付,下列说法正确的是()。公司型基金的股权转让需
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1924年成立的“马萨诸塞投资信托基金”被公认为美国( )的鼻祖。关于保证金交易的说法不正确的是（ ）。在廉洁公正方面,基金从业人员应当做到（ ）。关于股票回购的方式,下列说法错误的是( )。合格境外机构投资者应自投
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证券的市场价格受到很多因素的影响,其中属于内在价值因素的是( )。下列属于外部风险的是( )。( )是指每个投资项目投后退出的每一笔资金都按照一定的顺序在基金投资者和管理人之间分配,而不是首先满足基金投资者的全
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基金是一种面向中小投资者的间接投资工具,“间接投资”体现在( )。国内A股IPO市场包括主板、中小企业板和()。在质押式回购中,交易双方需要商定的内容不包括（ ）。下列在岸基金的当事人中,不处于同一国境内的是()。基
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市盈率等于每股市价与( )的比值。（ ）是国内最早开发保本基金产品的公司。创业投资的考察重点为( )和产品服务部分。创业投资基金投资于种子期、初创期、快速扩张期和( )初期的企业。每股股息
每股净值
每股收益#
每
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在行业的生命周期中,拥有稳定的现金流,被称为“现金牛”的时期是( )。关于基金交易费,下列说法错误的是（ ）。到期收益率隐含的两个重要假设是（ ）。初创期
成长期
成熟期#
衰退期基金交易费是指基金在进行证券买卖交
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目前,我国的证券投资基金( )。另类投资基金的投资对象不包括( )。基金管理人应当在基金份额发售的（ ）前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。大部分为公司型基金
大部分为契约型基金
都是公司型基金
都是契约
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基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由( )或基金服务机构承担。房地产投资基金是从事房地产的( )和营销获取收入的集合投资制度。根据UCITS一号指令,基金管理人将在事件发生之日起(
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公司每一纳税年度的收入总额,减除( )后的余额,为应纳税所得额。下列对另类投资基金的描述中,正确的是( )。《证券投资基金法》对基金资产托管人承担职责的规定主要包括()。私募股权投资基金中会计师的机会在于( )。以
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促进行业发展的组织是( )。( )在对基金销售活动进行现场检查时,有权对与基金销售适用性相关的制度建设等进行询问或检查,发现存在问题的,可以进行必要的指导。关于债券组合构建,以下说法错误的是( )。基金管理人内部
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下列关于股权投资基金募集机构的责任与义务的描述,不正确的是( )。传统阿尔法策略源于以下哪类模型( )。下列属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是( )。募集机构应就合格投资者身份尽到审查义务,判断投资者是否
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关于股权投资基金的投资者,下列表述错误的是( )。关于机构投资者,以下表述错误的是( )。( )是最大的私募股权管理公司。( )是最直接也是最简明的大宗商品投资方式。基金清算账册及有关资料由基金托管人保存( )下列属
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基金募集期限一般不超过( )。中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起（）月内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查,做出注册或者不予注册的决定,并通知申请人；不予注册的,应当说明理由。()
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则修正的麦考莱久期为（ ）。关于投资者要求与资产配置,为私募基金办结登记手续。基金管理公司#
基金托管公司
基金代销机构
以上均可8．0
8．17
8．27#
8．37人寿保险公司理赔预期较为确定,可以对保费收入的投资做长
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基金管理人召集基金份额持有人大会应至少提前( )日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。排他性条款一般会约定一个为期( )的排他期限,在排他期限内,投资方如果在协议签署之日前的任何时间决定不
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我国股权投资基金的监管机构是( ),依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。根据法律形式来界定,目前我国的证券投资基金( )。（）代表了迄今为止对包括对冲基金、私募股权基金在内的众多另类投资基金最严格的监管立
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申请募集基金应提交的主要文件不包括( )。一般认为,世界上第一只开放式投资基金是( )。( )确保了基金募集与交易活动的安全性。( )是指融入方以债务为质物,从债券出方借入债券,并由债券融出方返还相应质物的债券融通
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关于ETF认购的描述错误的是( )。以技术分析为基础的投资策略与以基本分析为基础的投资策略的区别不包括（ ）。基金管理人应当建立清晰的报告系统,体现了内部控制中( )的重要性。投资者可以采取场内现金认购的方式认
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不正确的行为是( )。下列指标不属于避险策略基金分析指标的是()。货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过（ ）。下列有关合伙型股权投资基金合伙人的份额转让的说法正确的是( )。( )是可以通过分散化投资来降低的
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某基金从业人员甲离职应聘到另一家基金公司,未经公司许可,将公司客户清单一并带走,其行为违反了( )原则。20世纪90年代国内财经界将创业投资基金称为( )。ETF具有三大特点,下列说法中错误的是（ ）。战略投资者和财务
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二者在根本目的上具有一致性。我国《上市公司证券发行管理办法》规定,以下表述错误的是（ ）。( )是指没有执行预定交易而产生的成本,代表资产管理人的投资意愿与真实投资之间经过执行成本和佣金调整之后的差异。普通
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职业道德的作用不包括( )。基金公司主要股东为自然人的,个人金融资产不低于( )万元人民币,在境内外资产管理行业从业( )年以上。私募基金管理人发生重大事项的,应当在个( )工作日内向基金业协会报告.基金管理人应当在
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下列各项中( )不是基金管理人合规管理的目标。( )是不动产的主要类别。20世纪50年代至70年代,经典的狭义创业投资基金主要投资于( )企业。投资组合管理者决定在某组合中增加一种证券,下列4种不同相关系数的证券可供选
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便替代乙从事基金宣传推介活动属于违反了( )。开放式基金的申购、赎回全部采用“未知价”进行。下列不属于分级基金份额认购的特点的是（ ）。复利现值的计算公式为（ ）。基金管理公司应当设立督察长,报证券监督管理机
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下列不属于金融市场按照交易标的物进行分类的是( )。QDII基金的投资范围不包括( )。关于基金财产,以下描述错误的是( )。根据基金的分类标准,下列说法不正确的是()。从事股权投资基金募集业务的人员,为股票基金
80%以
