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由( )负责办理。债券
回购
远期交易
期货交易#英国
美国
加拿大#
澳大利亚积极成长基金
主动型基金
灵活配置基金
指数型基金#期权的买方只可以在期权到期日这一天行使期权#
对期权买方来说,在交易所进行交易的多数期
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按期权买方执行期权的时限分类,期权可分为( )。私募股权投资的盈利过程中,优化企业管理最大限度地提升企业价值属于( )。某基金在新股申购过程中,发现现金头寸不足,要求头寸复核岗修改初步数据,导致申购无效。该风险
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( )是基金公司管理基金投资的最高决策机构。《证券投资基金运作管理办法》规定,投资于(),并且又不符合股票基金和债券基金之规定的基金被通称为混合型基金。马柯威茨的投资组合理论的主要贡献表现在（ ）。关于道德与
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常用于对基金实际收益率衡量的指标是()。QFII是可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构( )是指交易双方约定在未来某一时期相互交换某种合约标的资产的合约。权益类证券本身隐含的风险越高,就必须有越多的预期报酬
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债券资产配置的期限为()。封闭式基金价格的主要决定因素是：以技术分析为基础的投资策略与以基本分析为基础的投资策略的区别不包括（ ）。下列不是职业道德特征的是（ ）。五年
三年
半年#
一个月市场供求关系#
市场
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下列关于詹森指数与特雷诺指数的描述中,正确的是()。下列关于净资产收益率的说法,错误的是（）。基金年度报告的编制者和披露义务人是( )。基金的募集一般要经过()四个步骤。私募基金管理人发生重大事项的,应当在个(
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投资组合保险策略的支付模式为()。下列关于我国回购协议市场的说法不正确的是（ ）。下列关于开放式基金认购的表述不正确的是( )。下列不属于基金经理任职条件的是（ ）。按照人民银行的规定,企业账户设立后,总资产
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公司型基金的最高权力机构是()。私募股权投资基金生命周期的关键要素包括( )。张老板在某银行存10万元钱,两年定期,那么两年后张老板能得到的利息是( )。利润表是反映在( )财务成果的报表。基金运作发生的费用( )基金
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证券投资基金的市场营销不包括的活动有()。市场营销观念的三个支柱是( ).开放式基金赎回费扣除手续费后的余额,不得低于赎回费总额的（）,并应当归入基金财产。关于债券基金,下列说法错误的是()目标市场与客户的确定
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采取多个基金共用一个基金合同、子基金独立运作的结构形式的基金被称为()。T日买入LOF基金份额自（）日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。下列关于沪港通重要意义的说法错误的是（）。单个境外投资者通过合格投资者
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其中方差是这种偏离程度的一个最容易处理的度量方式
投资者将选择并持有有效的投资组合,采取包括回避、接受、 共担或降低这些风险等措施进行风险应对
事项识别的基础是对事项相关因素进行分析并加以分类,其核准、持
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下列关于资产配置的表述,错误的是()。基金销售适用性的关键在于()的风险匹配。尽职调查的主要内容包括( )。衍生金融工具不包括（ ）。（ ）是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是各项基本管理制度的纲要和总揽
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自()始,投资者可以在转入方代销机构处申报赎回基金份额。()是指结算系统实时检査参与者券款情况,应当具有基金从业资格,需遵守法律、行政法规和（）的自律规则,恪守职业道德和行为规范。基金行业协会章程由( )制定,只
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市场行情总体向好的概率要（ ）走低的概率。根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的有关规定,错误的是( )。（ ）反映了基金投资组合所有股票的总体情况。以下不属于证券投资基金特点有（）。各类私募基金管理人向
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我国《证券投资基金法》规定,也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。所谓(),简单来讲即货币资金的融通。下列属于权证基本要素的是( )。( )反映了市场的利率期限结构,对于收益率曲线不同形状的解释产生了不同的期
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错误的是( )。资产负债表的作用是( )。我国债券型基金的认购费率一般在()以下,货币型基金的认购费一般为()。哪一项不是反映货币市场基金风险的指标()。关于开放式基金认购,自()始,投资者可以在转入方代销机构处申报
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目前,我国常用的基金等级评价主要根据指标的排序将基金评价等级设置为()等级。基金管理公司内部控制制度的组成部分不包括（ ）。基金的运作活动从基金管理人的角度看,有以下处罚措施( )。4个
5个#
3个
6个内部控制大
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若股票型基金的管理费率和托管费率分别托管费率可以设定为()。投资组合理论最早由美国著名经济学家（ ）于1952年创立。（）是基金产品的募集者和基金的管理者,其最主要的职责就是按照基金合同的约定,负责基金资产的
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根据《证券投资基金法》的规定,证券投资基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起()内聘请法定验资机构验资。基金公司监事会履行合规责任不包括()。我国《证券投资基金法》规定,净值对于利率变动的波动幅度越（）,
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关于证券投资基金的发展能有助于防止市场的过度投机和炒作的原因,说法错误的是( )。有限合伙企业由( )个以上50个以下合伙人设立下列关于基金客户服务流程的表述,不正确的是（ ）。根据《私募投资基金监督管理暂行办
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如果考察期内基金的标准差发生变化,则()将不再有效。交易双方约定在未来某一时期相互交换某种合约标的资产的合约是（ ）。下列关于基金市场营销的表述,错误的有（ ）。2013年6月,需要持续性服务
与一般有形产品的营
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某投资人将所持有的X证券投资基金转换成Y证券投资基金,假定T日的X基金份额净值为Y为1.2000元,转出份额为100万份,那么转出金额为()。下列不属于基金客户服务原则的是( )。下列各不同类型的基金中,（ ）的预期收益最高
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我国首只在证券交易所挂牌上市的基金是( )。基金管理人应当在基金份额发售的（ ）前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。公司对所管理的基金应当以( )为会计核算主体。股权投资基金管理人应当于每年度( )月底之
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()是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险。下列各项中不属于对基金管理公司进行监督的事项的是( )有关基金估值,托管人应复核、审查基金管理公司计算的数据中不包括()一个公司的总资本是1000万元,需要
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下列基金类型中实行实物申购、赎回机制的有()。20世纪90年代国内财经界将创业投资基金称为( )。基金在估值时,对于（）和公开增发新股等发行但未上市股票,按交易所上市的同一股票的市价估值。封闭式基金
开放式基金
E
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并委托( )进行股票、债券等融资工具的分散化组合投资。开展股指期货交易可以( )。下列不属于提高基金职业道德修养方法的是()督察长的合规责任不包括()。关于股权投资基金与项目企业签署的投资备忘录的说法正确的是(
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反映企业在一定时间的业务经营状况,直至份额解冻
基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,现有近200个成员机构,直至份额解冻。通常,基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份
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需按照适用税率计缴增值税和相关附加税费。基金管理人与一般的公司不同,采用估值技术确定公允价值
送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市股票,按交易所上市的同一股票的市价估值3#
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15正确答案：D【解析
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基金管理费率通常与风险()。()从事基金业务的,应当按照中国证监会的规定进行备案。非系统性风险的别称不包括( )。关于基金从业协会的作用,以下表述错误的是( )。成反比
成正比#
不成比例
无法判断基金份额登记机构
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基金销售机构内部控制应遵守()原则。在申购价格的确定中,基金管理人接到投资人的购买中请时,应按（）作为申购价格假设企业年初存货是20000元,年末存货是5000元,那么年均存货是( )。健全性、合法性、独立性和审慎性
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( )是社会最古老、最基本的经济主体。目前,LOF的交易在（）进行。ETF基金管理人( )会根据基金资产净值、投资组合以及标的指数的成份股股票情况,公布证券申购赎回清单。下列说法中错误的是()每份封闭式基金单位的实际
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消极的债券组合的管理者通常把()看作均衡交易价格。合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的( )商业票据的特点主要有( )。以下不属
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同时投资于价值型股票与成长型股票的基金被称为()。在一定的持有期和给定的置信水平下,利率等风险要素发生变化时可能对某项资金头寸、资产组合造成潜在最大损失,用来描述这个潜在最大损失的名词是( )。基金销售机构
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权益类证券本身隐含的风险越高,就必须有越多的预期报酬作为投资者承担风险的补偿,这一补偿称为( )。β反映的是某一投资对象相对于大盘指数的表现情况,关于β正确的说法是( )。合伙型私募股权投资基金说法正确的是( )基
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关于股票回购的方式,下列说法错误的是( )。（）6月6日,中国证券投资基金业协会正式成立。甚金业协会从( )年5月29日起实施“失联(异常)”私募机构公示制度。场内公开市场回购的透明度比较高
场外协议回购的协议价格一般
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不属于权证基本要素的是( )。基金份额持有人的基本权利包括()常规基金产品按照简易程序申请注册,注册审查时间原则上不超过( )个工作日。（ ）是指由于市场环境变化,有一定收益,募集结束前,后被中国证券监督管理委员
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其产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务”体现了( )。基金投资人评价应以基金投资人的风险承受能力类型来具体反映,包括( )。下列关于股票基金与股票区别的表述,又称为增发#
再融资发行的股票会使流通股
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下列说法错误的是( )。下列关于我国基金管理公司境外分支机构设立的基本条件,错误的是( )。非系统风险是公司特有的风险
非系统风险又称违约风险#
非系统风险主要包括财务风险、经营风险和流动性风险
非系统风险只对
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若已上市公司向不特定对象公开募集股份,这种行为称为( )。私募基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程,利用( )等方式实现业务由一个或者数个合伙人执行合伙事务的,执行事务合伙人应当定期向其他合伙人报告事务执
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下列选项中,不属于基本面分析的是( )。不能产生开盘价的,可以分为（）。下列关于基金产品风险评价的说法,错误的是( )。A机构接受股权投资基金管理人委托募集基金,指数值最有可能随组合中证券数量的增加而提高的有()
