【名词&注释】
金融机构(financial institution)、执行情况(implement situation)、合法权益(legal rights)、有限责任(limited liability)、中国证监会(china securities regulatory commission)、履行职责(acquittal)、基金托管人(fund trustee)、受托人责任、基金持有人(fund holder)、参考答案
[多选题]下列对股权投资基金服务机构的描述，正确的是( )。
A. 主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等
B. 股权投资基金必须由基金托管机构托管
C. 基金管理人不得自行募集股权投资基金，需要委托基金销售机构募集
D. 在中国证监会注册取得基金销售业务资格的基金销售机构就可以从事股权投资基金销售的业务
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举一反三：
[多选题]关于基金公司进行境外证券投资的交易与结算，下列说法错误的是( )。
A. 合格境内机构投资者开展境外证券投资业务，应当由境内资产托管机构负责资产托管业务，可以委托境外证券服务机构代理买卖证券
B. 境外投资顾问是指根据基金合同为境内机构投资者境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合管理等服务并取得收入的境外金融机构
C. 对基金、集合计划的境外财产，托管人可授权境外托管人代为履行其承担的受托人责任
D. 境外托管人在履行职责过程中，因本身过错、疏忽等原因而导致基金、集合计划财产受损的，购买人应当承担相应责任
[多选题]新任基金托管人(fund trustee)由( )提名。
A. 基金主要发起人
B. 基金管理人
C. 基金管理人或基金主要发起人
D. 基金持有人(fund holder)大会
[多选题]门禁制度的执行情况信息的密级管理制度是否获利切实执行等，属于( )的监察稽核
A. 资讯管制
B. 公司内部管理制度
C. 基金投资决策与执行
D. 公司财务与投资管理
[单选题]依据《证券投资基金法》的规定，基金份额持有人享有下列（ ）权利。
A. 遵守基金契约
B. 分享基金财产收益
C. 缴纳基金认购款项及规定费用
D. 承担基金亏损或终止的有限责任
[多选题]下列属于基金投资期限的是( )。
A. Ⅰ、循环期
B. Ⅱ、投资期
C. Ⅲ、管理退出期
D. Ⅳ、收益回报期
E. Ⅰ、Ⅱ
F. Ⅱ、Ⅲ
G. Ⅰ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]下列关于基金份额登记流程的说法错误的是()。
A. 对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样
B. QDII一般是T+1日登记，而QFII基金则一般是T+2日登记
C. T+1日，注册登记机构根据T日各代销机构的申购和赎回申请数据及T日的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购和赎回数据信息下发至各代销机构，各代销机构再下发至各所属网点
D. T日，投资者的申购和赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部，由代销机构总部将本代销机构的申购和赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构
[单选题]政府监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有的特征不包括下列中的（）。
A. 监管对象具有广泛性
B. 监管活动具有自觉性
C. 监管主体及其权限具有法定性
D. 监管时间具有连续性
[多选题]合规性测试结果应通过( )向上汇报。
A. 合规部门负责人
B. 合规风险报告路线
C. 合规检查小组
D. 其他途径
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