【名词&注释】
资本充足率(capital adequacy ratio)、有限合伙制(limited partnership)、股东大会(general meeting of shareholders)、贪污贿赂(embezzlement and bribery)、股东权益(shareholder equity)、被吊销营业执照、注册资本(registered capital)、基金托管人(fund trustee)、普通合伙制、市场环境变化(market environment variety)
[单选题]现阶段，私募股权投资基金组织形式中( )缺乏登记制度，是其上市退出的一大障碍。
A. 有限合伙制
B. 普通合伙制
C. 公司制
D. 信托制
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举一反三：
[单选题]假设某债券售价为84.下降20个基点的价格分别82.92元和85.64元，则近似凸性值为()。
A. 100.12
B. 118.68
C. 124.68
D. 11.9
[单选题]（ ）是指由于市场环境变化(market environment variety)，未来价格走势有可能低于基金经理或投资者所预期的目标价位。
A. 上行风险
B. 下行风险
C. 预期风险
D. 风险敞口
[单选题]能够进行实时套利交易的基金是()。
A. LOF
B. ETF
C. 保本基金
D. 伞形基金
[单选题]根据《证券投资基金法》的规定，不得担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的情形包括（ ）。 I．因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的 Ⅱ．对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照未逾3年的 Ⅲ．个人所负债务数额较大，到期未清偿的 Ⅳ．法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员
A. I、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. I、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ
[多选题]以下对于基金管理公司治理结构的表述，不正确的是( )。
A. 公司治理结构能够使股东大会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确，相互协助，又相互制衡
B. 应实行独立董事制度
C. 应建立完善的内部监督和控制机制
D. 应坚持以股东利益最大化
[多选题]设立基金管理公司，应当具备以下（）条件，并经国务院证券监督管理机构批准。
A. 注册资本(registered capital)不低于二亿元人民币
B. 注册资本(registered capital)不低于一亿元人民币
C. 主要股东注册资本(registered capital)不低于三亿元人民币
D. 资本充足率符合有关规定
[单选题]股票拆分对( )没有影响。
A. 每股盈余
B. 股票价格
C. 每股面值
D. 股东权益总额
[多选题]在基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作中，客户身份资料，自( )计起至少保存15年。
A. 业务关系结束当年
B. 业务关系结束次年
C. 业务关系开始当年
D. 业务关系开始次年
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