1. [多选题]( )，经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金——“基金开元”和“基金金泰”。
A. 1997年11月27日
B. 1998年3月27日
C. 2000年10月8日
D. 2003年10月28日
2. [多选题]()，首例“证券投资基金从业人员利用未公开信息交易行为”被发现。
A. 2005年
B. 2006年
C. 2007年
D. 2008年
3. [多选题]经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构被称为( )。
A. 合格境内机构投资者
B. 合格境外机构投资者
C. 合格境内、外机构投资者
D. 合格机构投资者
4. [单选题]最早的私募股权投资公司成立于( )
A. 1980年
B. 1977年
C. 1975年
D. 1976年
5. [单选题]不属于基金收益中其他收入的项目是（）。
A. 手续费返还
B. ETF替代损益
C. 赎回费扣除基本手续费后的余额
D. 销售服务费(service charge)
6. [单选题]基金管理人的内部控制机制的层次包括（ ）。 I．员工自律 Ⅱ．各部门主管的检查监督 Ⅲ．公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ．董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导
A. I、Ⅱ、Ⅲ
B. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
7. [单选题]关于个人投资者买卖基金的印花税，以下说法正确的是（ ）。
A. 买人时暂不征收印花税，卖出时才征收印花税
B. 卖出时暂不征收印花税，买入时才征收印花税
C. 双边征收印花税
D. 暂免征收印花税
8. [单选题]法律尽职调查的作用是帮助（）全面地评估企业资产和业务的合规性以及潜在的法律风险。
A. 基金管理人
B. 基金管理机构
C. 基金销售机构
D. 基金经理
9. [单选题]基金管理人办理基金份额的申购，可以收取( )
A. 申购费
B. 赎回费
C. 认购费
D. 销售服务费(service charge)
10. [多选题]某投资者通过场外(某银行)投资2万元申购某上市开基，假设基金管理人规定的申购费率为 1.5%，申购当日基金份额净值为1.1元，则其申购手续费为( )
A. 295.57
B. 295.56
C. 295.55
D. 295.54
