1. [单选题]专业审慎是基金从业人员应当具备与其职业活动相适应的职业技能，是调整基金从业人员与()之间关系的道德规范。
A. 基金监管
B. 职业
C. 投资人
D. 社会关系
2. [多选题]证券投资基金的市场营销包含的内容有（）。
A. 营销环境的分析
B. 目标市场的确定
C. 营销过程的管理
D. 营销组合的设计
3. [单选题]关于风险的说法不正确的是( )。
A. 高风险意味着高预期收益
B. 风险包括系统性风险与非系统性风险
C. 系统性风险是可以通过投资组合来避免的
D. 非系统性风险性是可以通过投资组合来避免的
4. [多选题]商业票据的特点主要有( )。
A. 面额较大
B. 利率较低，通常比银行优惠利率低，而且比同期国债利率低
C. 只有一级市场
D. 没有明确的二级市场
E. Ⅰ、Ⅱ
F. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
G. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
H. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
5. [多选题]证券投资基金在促进经济可持续发展中的作用，主要通过( )实现。
A. A：推进经济质量的进一步提高
B. B：推进国民经济再生产过程进一步资本化、证券化
C. C：推进社会资源配置的进一步市场化
D. D：推进社会分工的进一步深化
E. [
6. [单选题]关于熟悉法律法规等行为规范，下列表述错误的是( )
A. 守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范
B. 我国有关基金从业人员的行为规范，在同一个层次的规范性文件之中进行了集中性阐述
C. 基金机构要强化工作流程管理，完善各项规章制度，在机构内部形成守法合规的企业文化
D. 基金机构要建立健全学习和运用法律法规等行为规范的各项机制，为从业人员熟悉法律法规等行为规范创造条件
7. [单选题]根据《合伙企业法》，可以作为合伙企业的普通合伙人是( )。
A. 国有独资公司
B. 具有完全民事行为能力的自然人
C. 国有企业
D. 社会团体
8. [单选题]当可转换债券持有人行使转换权后，（ ）。
A. 公司实收资本不变，总股份数增加
B. 公司实收资本增加，总股份数不变
C. 公司实收资本和总股份数增加
D. 公司实收资本和总股份数不变
9. [单选题]下列不属于股利贴现模型的是（）。
A. 零增长模型
B. 不变增长模型
C. 多元增长模型
D. 超额收益贴现模型
10. [多选题]股权转让的障碍主要是( )。
A. 企业内部约束
B. 优先购买(preemption)权
C. 普通股东
D. 其他市场环境
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
F. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
G. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
