[多选题]( )，经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金——“基金开元”和“基金金泰”。

正确答案 ：B

1998年3月27日

解析：答案：B

[多选题]()，首例“证券投资基金从业人员利用未公开信息交易行为”被发现。

正确答案 ：C

2007年

解析：正确答案：C解析：2007年，首例“证券投资基金从业人员利用未公开信息交易行为”被发现。

[多选题]经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构被称为( )。

正确答案 ：A

合格境内机构投资者

解析：参考答案：A
解析：在境内募集资金可以进行境外证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。

[单选题]最早的私募股权投资公司成立于( )

正确答案 ：D

1976年

解析：解析：1976年，华尔街著名投资银行贝尔登的三名投资银行家合伙成立了一家投资公司KKR，专门从事并购业务，这是最早的私募股权投资公司。

[单选题]不属于基金收益中其他收入的项目是（）。

正确答案 ：D

销售服务费

解析：销售服务费属于基金的费用。

[单选题]基金管理人的内部控制机制的层次包括（ ）。 I．员工自律 Ⅱ．各部门主管的检查监督 Ⅲ．公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ．董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导

正确答案 ：B

I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

解析：(JP178)基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：一是员工自律；二是各部门主管(包括监察稽核)的检查监督；三是公司管理层对人员和业务的监督控制；四是董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。

[单选题]关于个人投资者买卖基金的印花税，以下说法正确的是（ ）。

正确答案 ：D

暂免征收印花税

解析：对于投资者买卖基金产生的税收可分为：①机构投资者买卖基金的税收，包括营业税、印花税和所得税；②个人投资者投资基金的税收，包括印花税和所得税。其中，不论对于个人投资者还是机构投资者买卖基金份额均暂免征收印花税。

[单选题]法律尽职调查的作用是帮助（）全面地评估企业资产和业务的合规性以及潜在的法律风险。

正确答案 ：A

基金管理人

解析：法律尽职调查。一般是律师基于企业所提供的法律文件完成的，其内容一般涵盖股权结构、公司治理状况、土地和房屋产权、税收待遇、资产抵押或担保、诉讼、商业合同、知识产权、员工雇佣情况、社会保险以及关联交易事项。法律尽职调查的作用是帮助基金管理人全面地评估企业资产和业务的合规性以及潜在的法律风险。

[单选题]基金管理人办理基金份额的申购，可以收取( )

正确答案 ：A

申购费

解析：解析：基金销售费用包括基金的申购(认购)费、赎回费和销售服务费。基金管理人发售基金份额、募集基金，可以收取认购费。基金管理人办理基金份额的申购，可以收取申购费。

[多选题]某投资者通过场外(某银行)投资2万元申购某上市开基，假设基金管理人规定的申购费率为 1.5%，申购当日基金份额净值为1.1元，则其申购手续费为( )

正确答案 ：A

295.57

解析：答案：A

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