【名词&注释】
基本要素(basic elements)、核心作用(key role)、中国证券投资者保护、公司型基金(corporate fund)、法定代表人、未分配利润(undistributed profit)、书面形式(written form)、中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)、公司内部控制(corporate internal control)、契约型基金(contractual fund)
[多选题]证券投资基金依据( )的不同，基金可分为契约型基金(contractual fund)与公司型基金。
A. 法律形式
B. 份额是否固定
C. 投资对象
D. 投资理念
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举一反三：
[多选题]有关我国股权投资基金的行业自律组织，说法正确的是( )。
A. 中国证券投资基金业协会作为我国股权投资基金的自律组织.对行业实行自律管理
B. 我国股权投资基金的自律组织包括中国证券投资者保护基金公司
C. 证券交易所属于我国股权投资基金的自律组织之一，土要负责协调行业关系，促进行业发展
D. 中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)作为我国股权投资基金的自律组织，在股权投资基金行业的自律管理工作中具有核心作用
[单选题]下列各项中( )不属于基金销售人员从事基金销售活动时禁止的行为。
A. 在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益
B. 向投资者提供投资咨询服务
C. 同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
D. 违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式(written form)约定利益分成或亏损分担
[单选题]股权投资基金作为卖方通过并购退出的流程包括( )。Ⅰ.尽职调查阶段Ⅱ.价值评估阶段Ⅲ.签订合约阶段Ⅳ.协商履约阶段
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]（ ）是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。
A. 内部控制大纲
B. 基本管理制度
C. 部门规章
D. 业务操作手册
[多选题]关于基金管理人内部控制基本要素，以下表述错误的是( )。
A. 内部监督
B. 控制环境
C. 管理层授权
D. 信息沟通
[单选题]资产负债表的下列科目中，不属于所有者权益的是（ ）。
A. 长期股权投资
B. 资本公积
C. 股本
D. 未分配利润
[单选题]股权投资基金管理人，至少( )名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规/风控负责人应当取得基金从业资格。股权投资基金管理人的合规/风控负责人不得从事投资业务。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
[单选题]下列关于优先股的说法中，错误的是（ ）。
A. 优先股和普通股一样代表对公司的所有权，同属权益证券
B. 优先股的股息因公司经营业绩的好坏而有所变动
C. 优先股持有人分得公司利润的顺序先于普通股
D. 优先股的股息率往往是事先规定好的、固定的
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