1. [多选题]基金管理人应当建立清晰的报告系统，体现了内部控制中( )的重要性。
A. 信息沟通
B. 内部监控
C. 控制活动
D. 控制环境
2. [单选题]《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，私募基金管理人、私募基金托管人(fund trustee)、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定，中国证监会(china securities regulatory commission)及其派出机构可以对其采取（）等行政监管措施。Ⅰ.责令改正Ⅱ.监管谈话Ⅲ.出具警示函Ⅳ.公开谴责
A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
3. [多选题]在不违反法律、法规的前提下，公司必须保证给客户的所有建议和为客户进行的所有交易都是本着()的原则。
A. 客户利益第一
B. 独立
C. 客观合理
D. 谨慎专业
4. [多选题]私募基金募集机构通过报纸推介私募基金，中国证券投资基金业协会可以对其采取的处罚措施不包括()。
A. 公开谴责
B. 罚款
C. 加入黑名单
D. 撤销管理人登记
5. [多选题]下列关于道氏理论和趋势的说法，错误的是( )。
A. 长期趋势最为重要，也最容易被辨认，它是投资者主要的观察对象
B. 中期趋势对于投资者较为次要，是投机者的主要考虑因素
C. 最难预测的趋势是长期趋势
D. 中期趋势与长期趋势的方向可能相同，也可能相反
6. [多选题]关于基金注册登记机构的职责，以下描述错误的是( )。
A. 建立投资者基金份额账户
B. 确认基金交易
C. 确认基金份额净值
D. 建立并保管基金投资者名册
7. [多选题]以下不属于现金流量表基本内容的是( )。
A. 投资活动产生的现金流量
B. 筹资活动产生的现金流最
C. 经营活动产生的现金流量
D. 外汇变动产生的现金流员
8. [单选题]UCITS指令的管辖原则，是以（）为主，（）为辅。
A. 欧盟；母国
B. 母国；欧盟
C. 母国；东道国
D. 东道国；母国
9. [单选题]关于外包服务所涉及的基金资产和客户资产，下列说法错误的是( )
A. 应独立于外包机构的自有财产
B. 外包机构破产或者清算时，应将基金资产和客户资产列入外包机构的破产财产或清算财产
C. 外包机构应对提供外包业务所涉及的基金资产和客户资产实行严格的分账管理
D. 外包机构应确保基金资产和客户资产的安全、独立，任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金资产和客户资产
10. [单选题]如果收益率曲线的整体形状是向下倾斜的，按照市场分割理论( )。
A. 收益率将下行
B. 短期国债收益率处于历史较高位置
C. 长期国债购买需求相对旺盛将导致长期收益率较低
D. 长期国债购买需求相对旺盛将导致未来收益率将下行
