[多选题]基金管理人应当建立清晰的报告系统，体现了内部控制中( )的重要性。

正确答案 ：A

信息沟通

解析：答案：A

[单选题]《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取（）等行政监管措施。Ⅰ.责令改正Ⅱ.监管谈话Ⅲ.出具警示函Ⅳ.公开谴责

正确答案 ：D

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

解析：《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施.

[多选题]在不违反法律、法规的前提下，公司必须保证给客户的所有建议和为客户进行的所有交易都是本着()的原则。

正确答案 ：A

客户利益第一

解析：正确答案：A

解析：为谋取客户合法利益的最大化，公司对客户负有忠实义务;在不违反法律、法规的前提下，公司必须保证给客户的所有建议和为客户进行的所有交易都是本着客户利益第一的原则。

第

[多选题]私募基金募集机构通过报纸推介私募基金，中国证券投资基金业协会可以对其采取的处罚措施不包括()。

正确答案 ：B

罚款

解析：答案：B
解析：《私募投资基金募集行为管理办法》第三十七条规定，募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反本办法第十六条、第二十一条、第二十四条、第二十五条、第二十七条、第二十八条的规定，中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取加入黑名单、公开谴责、撤销管理人登记等纪律处分;对相关工作人员采取行业内谴责、加入黑名单、公开谴责、取消基金从业资格等纪律处分。情节严重的，移送中国证券监督管理委员会处理。

[多选题]下列关于道氏理论和趋势的说法，错误的是( )。

正确答案 ：C

最难预测的趋势是长期趋势

解析：答案：C
考点：股票分析方法。
解析：道氏理论：股票会随市场的趋势同向变化以反映市场趋势和状况。
股票的变化表现为三种趋势：长期趋势、中期趋势及短期趋势。长期趋势最为重要，也最容易被辨认。它是投资者主要的观察对象;中期趋势对于投资者较为次要，但却是投机者的主要考虑因素，它与长期趋势的方向可能相同，也可能相反;短期趋势最难预测，唯有投机交易者才会重点考虑。

[多选题]关于基金注册登记机构的职责，以下描述错误的是( )。

正确答案 ：C

确认基金份额净值

解析：答案：C
解析：基金注册登记机构的主要职责：
(1)建立并管理投资者基金份额账户。
(2)负责基金份额登记，确认基金交易。
(3)发放红利。
(4)建立并保管基金投资者名册。
(5)基金合同或者登记代理协议规定的其他职责。

[多选题]以下不属于现金流量表基本内容的是( )。

正确答案 ：D

外汇变动产生的现金流员

解析：答案：D

[单选题]UCITS指令的管辖原则，是以（）为主，（）为辅。

正确答案 ：C

母国；东道国

解析：UCITS指令的管辖原则以母国为主，东道国为辅。基金以其注册国或管理基金的基金管理公司的注册国为母国。

[单选题]关于外包服务所涉及的基金资产和客户资产，下列说法错误的是( )

正确答案 ：B

外包机构破产或者清算时，应将基金资产和客户资产列入外包机构的破产财产或清算财产

解析：解析：外包机构破产或者清算时，外包服务所涉及的基金资产和客户资产不属于其破产财产或清算财产。

[单选题]如果收益率曲线的整体形状是向下倾斜的，按照市场分割理论( )。

正确答案 ：C

长期国债购买需求相对旺盛将导致长期收益率较低

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