1. [多选题]关于基金从业协会的作用，以下表述错误的是( )。
A. 提高从业人员素质
B. 促进行业规范发展
C. 促进同业交流
D. 对违法违规行为进行行政处罚
2. [多选题]基金资产的估值是根据相关规定确定（）的过程。
A. 基金资产总值
B. 基金资产净值
C. 基金负债价值
D. 单位基金资产净值
3. [单选题]对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于( )万元人民币，在境内外资产管理行业从业( )年以上。
A. 1000;5
B. 1000;10
C. 3000;5
D. 3000;10
4. [多选题]( )是基金公司管理基金投资的最高决策机构。
A. 投资决策委员会
B. 股东大会
C. 理事会
D. 监事会
5. [多选题]债券久期是指()。
A. 债券的到期时间
B. 债券的剩余到期时间
C. 一只债券贴现现金流的加权平均到期时间
D. 债券利息
6. [单选题]基金监管的首要目标是（）。
A. 保护投资人利益(investors benefits)
B. 保护基金管理人利益
C. 保证证券投资基金和资本市场的健康发展
D. 规范证券投资基金活动
7. [单选题]下列关于管理层的合规责任，说法错误的是（）。
A. 接受董事长的指示，对公司经营活动进行决策
B. 对于公司为股东提供担保的，应当予以抵制，并向中国证监会及相关派出机构报告
C. 不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员
D. 公平对待所有股东
8. [单选题]本质上，回购协议是一种（ ）。
A. 证券抵押贷款
B. 融资租赁
C. 信用贷款
D. 金融衍生品
9. [单选题]下列关于制定投资政策说明书的好处，说法错误的是（ ）。
A. 能够帮助投资者制定切合实际(be suitable to actual circumstances)的投资目标
B. 能够帮助投资者将其需求真实、准确、完整地传递给投资管理人
C. 有助于合理评估投资管理人的投资业绩
D. 有助于管理人合理的承诺收益保障
10. [单选题]下列关于信托(契约)型基金的特点，表述错误的是( )。
A. 信托(契约)型基金本质上是一种信托关系
B. 信托(契约)型基金不是企业所得税的纳税主体
C. 信托(契约)型基金中，除非基金合同另有约定，基金投资者以其出资为限对基金的债务承担有限责任
D. 信托(契约)型基金是企业所得税的纳税主体
