1. [多选题]下列不属于可转换债券的基本要素的是( )。
A. 标的股票
B. 赎回条款
C. 转换价格
D. 认股权证
2. [多选题]以下关于债券投资策略的说法，正确的有（）。
A. 现金流匹配策略是按照偿还期限从短到长的顺序，挑选一系列债券，使现金流与各个时期现金流的需求相等。
B. 指数化投资策略属于消极型债券投资策略之一。
C. 或有规避是一种常用的投资方法，投资者首先要确定准确地规避收益，然后要确定一个能满足目标收益的可规避的安全收益水平。
D. 多重负债免疫策略要求投资组合可以偿还不止一种预定的未来债务，而不管利率如何变化。
3. [单选题]下列关于监察稽核控制的说法，不正确的是()。
A. 基金管理人应当设立监察稽核部门，对公司经营层负责，开展监察稽核工作，公司应保证监察稽核部门的独立性和权威性
B. 基金管理人应当设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报证券监督管理机构核准
C. 督察长不可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，但是可以就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能
D. 基金管理人应当强化内部检查制度，通过定期或不定期检查(casual inspection)内部控制制度的执行情况，确保公司各项经营管理活动的有效运行
4. [单选题]下列关于持有区间收益率的说法，不正确的是（ ）。
A. 持有区间所获得的收益通常来源于资产回报和收入回报
B. 持有区间收益率=（期末资产价格一期初资产价格+期间收入）／期初资产价格×100%
C. 持有区间收益率的组成中，收入回报是指股票、债券、房地产等资产价格的增an／减少
D. 收入回报率=期间收入／期初资产价格×100%
5. [单选题]某股权投资基金正在进行(be doing)募集，A 机构为该只基金的管理人，为本只基金准备了推介材料。对于推介材料中的相关内容，以下符合相关法律法规要求的表述为( )。
A. “A机构作为全国最专业的股权投资基金管理人，具备优秀的过往业绩”
B. “A机构作为本基金之管理人，进一步向投资者承诺本基金的年化收益率将不低于10%”
C. “A机构作为基金管理人具有卓越的运营管理能力，其管理下的该基金将是追求安全、较高收益投资的不二选择。——B 同业机构推荐”
D. “本基金作为私募股权投资基金，风险等级较高，请投资者仔细阅读并知悉相关投资风险”
6. [单选题]下列关于常见衍生工具的区别中，说法有误的是（ ）。
A. 最常见的衍生工具包括远期合约、期货合约、期权合约和互换合约
B. 期权合约与远期合约以及期货合约的不同之处是其损益的不对称性
C. 期货合约的实物交割比例非常高，远期合约的实物交割比例非常低
D. 期货合约具有杠杆效应
7. [多选题]中国金融(china s financial)期货交易所(CFFEX)风控管理制度包括( )。
A. 持仓限额制度
B. 保证金制度
C. 强行平仓制度
D. 集合竞价制度(call auction mechanism)
8. [多选题]关于房地产投资信托基金，以下说法错误的是()
A. 投资于房地产或者房地产抵押贷款
B. 不能在证券交易所挂牌上市
C. 通过发行受益凭证或者股票筹集资金
D. 是一种资产证券化产品
9. [单选题]( )是金融市场中的基本利率，常用S，表示。
A. 到期利率
B. 远期利率
C. 贴现利率
D. 即期利率
10. [单选题]基金管理人应当在基金份额发售的（ ）前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。
A. 3日
B. 5日
C. 10日
D. 15日
