【名词&注释】
爱岗敬业(cherishing the job devotionally)、诺贝尔经济学奖(nobel prize for economics)、紧急事件(emergency accidents)、相关规定(relevant regulations)、中国证监会(china securities regulatory commission)、证券监管合作、证券监管机构(securities supervision agencies)、公开市场(open market)、中外合资基金、可自由兑换货币(freely convertible currency)
[单选题]内部控制监督中，加强“内部人”的监督措施的是( )。
A. 建立重大决策集体审批制度，杜绝业务管理层责任人独断专行
B. 建立部门之间牵制制度，拒绝部门权力过大或集体徇私舞弊
C. 建立重大紧急事件的危机处理制度，杜绝此类事件的处理不及时
D. 建立关键岗位转岗和定期稽查制度，加强对关键指标的控制监督
E. I、II、III
F. I、III、IV
G. II、III、IV
H. I、II、IV
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举一反三：
[单选题]( )定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。
A. 基金管理公司
B. 托管银行
C. 基金估值工作小组
D. 基金注册登记机构
[多选题]投资管理人研究和学习资本市场的历史规律是为了( )。
A. 历史会重演，把握历史就可以获取更大收益
B. 进行一些学术性的研究
C. 吸取经验教训，把握未来发展方向，从而作出更有效的判断
D. 满足委托人的要求
[单选题]由于股权投资基金管理( )，所以需要建立有效和充分地针对投资管理团队成员的激励约束机制。
A. 投资期限长
B. 专业性较强
C. 投后管理投入资源较多
D. 投资收益波动性较大
[单选题]关于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件，下列表述错误的是（ ）。
A. 最近5年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
B. 实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币(freely convertible currency)
C. 所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度
D. 所在国家或者地区证券监管机构(securities supervision agencies)已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录
[单选题]忠诚尽责要求基金从业人员在工作中要做到（ ）。
A. 廉洁公正
B. 诚实守信
C. 爱岗敬业
D. 服务群众
[单选题]夏普比率是诺贝尔经济学奖得主( )于1966年根据资本资产定价模型(CAPM)提出的经风险调整的业绩测度指标。
A. 威廉·夏普
B. 大卫
C. 史蒂芬·罗斯
D. 格雷厄姆
[多选题]股权投资基金是指主要投资于( )的基金。
A. 私募股权
B. 公募股权
C. 私人股权
D. 创业投资
[单选题]( )是指当市场出现连续两个交易日的同方向涨(跌)停板、单边市等特别重大的风险时，中金所为迅速、有效化解市场风险，防止会员大量违约而采取的紧急措施。
A. 强制平仓制度
B. 强制减仓制度
C. 大户持仓报告制度
D. 持仓限额制度
[多选题]随着我国新三板市场的兴起和相关交易制度的日趋完善，( )成为股权投资基金的重要退出方式。
A. 清算退出
B. 股权转让退出
C. IPO
D. 新三板挂牌退出
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