[多选题]下列不属于可转换债券的基本要素的是( )。

正确答案 ：D

认股权证

解析：答案：D

[多选题]以下关于债券投资策略的说法，正确的有（）。

正确答案 ：BCD

指数化投资策略属于消极型债券投资策略之一。

或有规避是一种常用的投资方法，投资者首先要确定准确地规避收益，然后要确定一个能满足目标收益的可规避的安全收益水平。

多重负债免疫策略要求投资组合可以偿还不止一种预定的未来债务，而不管利率如何变化。

解析：现金流匹配策略是按照偿还期限从长到短的顺序，挑选一系列债券，使现金流与各个时期现金流的需求相等。

[单选题]下列关于监察稽核控制的说法，不正确的是()。

正确答案 ：C

督察长不可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，但是可以就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能

解析：根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。C项说法错误。

[单选题]下列关于持有区间收益率的说法，不正确的是（ ）。

正确答案 ：C

持有区间收益率的组成中，收入回报是指股票、债券、房地产等资产价格的增an／减少

解析：C项，持有区间所获得的收益通常来源于两部分：资产回报和收入回报。资产回报是指股票、债券、房地产等资产价格的增加／减少；而收入回报包括分红、利息、租金等。

[单选题]某股权投资基金正在进行募集，A 机构为该只基金的管理人，为本只基金准备了推介材料。对于推介材料中的相关内容，以下符合相关法律法规要求的表述为( )。

正确答案 ：D

“本基金作为私募股权投资基金，风险等级较高，请投资者仔细阅读并知悉相关投资风险”

[单选题]下列关于常见衍生工具的区别中，说法有误的是（ ）。

正确答案 ：C

期货合约的实物交割比例非常高，远期合约的实物交割比例非常低

解析：C项，期货合约由于具备对冲机制，实物交割比例非常低。远期合约如要中途取消，必须双方同意，任何单方面意愿是无法取消合约的，其实物交割比例非常高。

[多选题]中国金融期货交易所(CFFEX)风控管理制度包括( )。

正确答案 ：ABC

持仓限额制度

保证金制度

强行平仓制度

[多选题]关于房地产投资信托基金，以下说法错误的是()

正确答案 ：B

不能在证券交易所挂牌上市

解析：答案：B

[单选题]( )是金融市场中的基本利率，常用S，表示。

正确答案 ：D

即期利率

[单选题]基金管理人应当在基金份额发售的（ ）前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

正确答案 ：A

3日

解析：(P95)依据《证券投资基金法》的规定，发售公开募集基金的要求之一是：基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。这些文件应当真实、准确、完整。

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