【名词&注释】
辅导工作(professional guidance work)、工作需要(work needs)、派出机构(agency)、中国证监会(china securities regulatory commission)、发行股票、工作小组(work group)、可交换公司债券、任职期间、证券监管机构(securities supervision agencies)、工作经历(work experience)
[多选题]合规总监任职条件包括（ ）。
A. 从事证券工作5年以上
B. 取得证券公司高级管理人员任职资格
C. 熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能
D. 通过有关专业考试或具有10年以上法律工作经历(work experience)；或在证券监管机构(securities supervision agencies)的专业监管岗位任职8年以上
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举一反三：
[多选题]计算债券投资组合的收益率的方法有（ ）。
A. 加权平均投资组合收益率
B. 算数平均投资组合收益率
C. 投资组合内部收益率
D. 投资组合平均收益率
[单选题]中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起（ ）个工作内内予以书面确认。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 7
[单选题]发行人首次公开发行股票报送申请文件，初次报送应提交（ ）。
A. 原件两份，复印件两份
B. 原件一份，复印件两份
C. 原件一份，复印件一份
D. 原件一份，复印件三份
[多选题]第 63 题 上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%，因（ ）等导致股份变动的除外。
A. 继承
B. 遗赠
C. 依法分割财产
D. 司法强制执行
[多选题]在首次公开发行股票的准备工作中，对辅导人员的要求包括( )。
A. 辅导机构至少3名固定人员参与辅导工作小组
B. 同一人员不得同时担任4家以上企业的辅导工作
C. 如果辅导人员发生变更，应办妥交接手续，并应于变更之后3个工作日内向派出机构书面备案
D. 辅导机构不应是辅导对象提出发行上市申请的推荐人或保荐人
[单选题]第 60 题 公司申请发行可交换公司债券，要求当次发行债券的金额不超过（ ）。
A. 预备用于交换的股票按募集说明书公告日前10个交易日均价计算的市值的50%
B. 预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的50%
C. 预备用于交换的股票按募集说明书公告日前10个交易日均价计算的市值的70%
D. 预备用于交换的股票按募集说明书公告口前20个交易H均价计算的市值的70%
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