2022职业资格证券从业人员模拟试卷179

1. [单选题]有关建设工程合同的问题，如果合同法没有专门规定的，可以适用( )

A. 承揽合同
B. 买卖合同
C. 技术合同
D. 委托合同^{(authorization contract)}

2. [单选题]证券交易所的“卫星市场”是( )。

A. 证券投资基金市场
B. 政府债券市场
C. 金融衍生工具市场
D. 场外交易市场

3. [单选题]投资者在确定债券价格时，需要知道该债券的预期货币收入和要求的适当收益率，该收益率又被称为（ ）。

A. 内部收益率
B. 必要收益率
C. 市盈率
D. 净资产收益率

4. [单选题]进行证券投资分析涉及（ ）。

A. 对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析
B. 决定投资目标和可投资资金的数量
C. 确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例
D. 预测证券价格涨跌的趋势

5. [单选题]某证券公司的经营范围仅限于证券承销与保荐业务，则该证券公司的注册资本^{(registered capital)}最低限额为人民币( )元。

A. 3000万
B. 5000万
C. 1亿
D. 5亿

6. [单选题]使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、金融工具价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整指的是（ ）。

A. 嵌入衍生工具
B. 交易所交易的衍生工具
C. OTC交易的衍生工具
D. 股权类产品的衍生工具

7. [单选题]基金进行利润分配会导致基金份额净值( )。

A. 稳定
B. 上升
C. 下降
D. 影响不确定

8. [多选题]健全的公司法人治理机制体现在（ ）。

A. 规范的股权结构
B. 董事会权力的合理界定与约束
C. 完善的独立董事制度
D. 优秀的职业经理层

9. [多选题]非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票，按以下哪些方法确定公允价值?（ ）

A. 如果估值日在证券交易所上市交易的同一股票的市价低于非公开发行股票等流通受限股票的初始取得成本，应采用在证券交易所上市交易的同一股票的市价作为
B. 估值日该流通受限股票的价值
C. 如果估值日在证券交易所上市交易的同一股票的市价高于该非公开发行股票等流通受限股票的初始取得成本，应按特定公式确定该流通受限股票的价值
D. 采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量
E. 按交易所挂牌的同一股票的市价估值

10. [单选题]我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在（ ）阶段。

A. 萌芽期
B. 发展期
C. 整顿期
D. 再度发展期

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