正确答案: ABC

从事证券工作5年以上 取得证券公司高级管理人员任职资格 熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能

题目：合规总监任职条件包括（ ）。

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举一反三的答案和解析：

[多选题]计算债券投资组合的收益率的方法有（ ）。

加权平均投资组合收益率

投资组合内部收益率

[单选题]中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起（ ）个工作内内予以书面确认。

3

解析：中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起3个工作内内予以书面确认。

[单选题]发行人首次公开发行股票报送申请文件，初次报送应提交（ ）。

原件一份，复印件三份

[多选题]第 63 题 上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%，因（　　）等导致股份变动的除外。

继承

遗赠

依法分割财产  

司法强制执行

解析：本题考查股票锁定的一般规定。

[多选题]在首次公开发行股票的准备工作中，对辅导人员的要求包括( )。

辅导机构至少3名固定人员参与辅导工作小组

同一人员不得同时担任4家以上企业的辅导工作

解析：【解析】答案为AB。如果辅导人员发生变更，应办妥交接手续，并于变更之后5个工作日内向派出机构书面备案；辅导对象聘请的辅导机构应是具有保荐资格的证券机构以及其他经有关部门认定的机构。

[单选题]第 60 题 公司申请发行可交换公司债券，要求当次发行债券的金额不超过（　　）。

预备用于交换的股票按募集说明书公告口前20个交易H均价计算的市值的70%

解析：公司申请发行可交换公司债券，要求当次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70%。