1. [多选题]国内可转换公司债券的发行方式主要有（ ）。
A. 全部网上定价发行
B. 网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合
C. 部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网下向机构投资者配售
D. 部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式
2. [多选题]《证券投资基金法》第59条规定，基金财产不得用于下列（ ）投资或者活动。
A. 承销证券
B. 向他人贷款
C. 从事承担有限责任的投资
D. 向他人提供担保
3. [多选题]下面关于权证的说法正确的是（ ）。
A. 认股权证的持有人有权买人标的证券，认沽权证的持有人有权卖出标的证券
B. 美式权证的持有人只有在约定的到期日才有权买卖标的证券，而欧式权证的持有人在到期日前的任意时刻都有权买卖标的证券
C. 股本权证由上市公司发行，对公司股本具有稀释作用；备兑权证是由标的证券发行人(issuer)以外的第三方发行，不会造成总股本的增加
D. 现金结算权证行权时，发行人仅对标的证券的市场价与行权价格的差额部分进行现金结算，实物交割权证行权时则涉及到标的证券的实际转移
4. [单选题]假设今天发行三年期债券，面值100元人民币，票面利率为4.25%，每年付息三次，如果到期收益率为4%，则债券债券价格为（ ）。
A. 100.69
B. 101.52
C. 102.44
D. 103.35
5. [多选题]最常用的公司竞争力分析框架是SWOT分析，竞争力分析通常包括( )。
A. 市场占有情况
B. 利率水平
C. 创新能力
D. 财务健全性
6. [多选题]保荐代表人(sponsor deputy)有下列（ ）情形之一的，中国证监会将其从名单中去除。
A. 因违法违规被中国证监会行政处罚，或者因犯罪被判处刑罚
B. 调离保荐人或其投资银行业务部门
C. 被注销或者吊销执业证书
D. 保荐人撤回推荐函
7. [单选题]除证券交易所外，由证券商组织，按协议定价规则进行证券转让买卖的市场．在该市场的交易中，证券商可以撮合委托条件吻合的买卖双方成交，也可以自己作为交易的一方直接与委托者达成协议的市场是( )．
A. 二级市场
B. 三板市场
C. 店头市场
D. 第四市场
8. [多选题]股份有限公司的资本，是指在公司登记机关登记的( )。
A. 资产总额
B. 股份资本
C. 注册资本
D. 股本
9. [多选题]关于恒生指数的叙述，正确的是（ ）。
A. 恒生指数是由香港恒生银行于1969年11月24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数
B. 它挑选了33种有代表性的上市股票为成分股，用加权平均法计算
C. 恒生指数具有基期选择恰当、成分股代表性强、计算频率高、指数连续性好等特点
D. 2007年3月，中国建设银行、中国石化、中国银行、工商银行、中国人寿5家公司被纳入恒生指数
10. [多选题]基金管理公司投资决策业务控制的主要内容有( )。
A. 投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定
B. 健全投资决策授权制度
C. 投资决策应当有充分的投资依据
D. D.建立投资风险评估与管理制度
