1. [单选题]（ ）不属于外国投资者应就所涉情形向商务部和国家工商行政管理总局报告的情况。
A. 并购一方当事人当年在中国市场营业额超过5亿元人民币
B. 1年内并购国内关联行业的企业累计超过10个
C. 并购一方当事人在中国的市场占有率已经达到20%
D. 并购导致并购一方当事人在中国的市场占有率达到25%
2. [多选题]证券投资政策是投资者为实现投资目标应遵循的基本方针(basic policy)和基本准则，主要包括（ ）等内容。
A. 确定投资目标
B. 确定投资规模
C. 确定投资时间
D. 确定投资对象
3. [单选题]事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是（ ）。
A. 开放式基金一
B. 封闭式基金
C. 对冲基金
D. 契约型基金(contractual fund)
4. [单选题]2008年4月23日，国务院公布（ ）和《证券公司风险处置条例》，这两个条例的公布实施，进一步完善了我国证券公司(securities company in china)监管的法律法规体系，使证券公司的运行与监管更加规范。
A. 《证券公司监督管理条例》
B. 《首次公开发行股票并上市管理办法》
C. 《上市公司证券发行管理办法》
D. 《上市公司收购管理办法》
5. [多选题]公司有下列( )情形之一的，证券交易所有权终止其股票上市交易。
A. 公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，且在规定期限内仍达不到条件
B. 不按规定公开其财务状况，或者对财务会计报告做虚假记载，且拒绝修正
C. 公司最近5年连续亏损，并且在其后一个年度未能恢复盈利
D. 公司解散或者宣告破产
6. [多选题]盘局的末端出现光头大阳线，说明（ ）。
A. 多空方双斗争很激烈
B. 多方已经取得决定性胜利
C. 窄幅盘整，交易清淡
D. 这是一种涨势的信号
E. 以上都不对
7. [单选题]依法对基金市场参与者的行为进行监督管理的机构是（ ）。
A. 中国证监会
B. 中国人民银行
C. 中国银监会
D. 中国证券业(chinese industry of securities)协会基金业委员会
8. [多选题]在计划阶段，注册会计师需要确定的重要性水平包括（ ）。
A. 期后事项
B. 或有损失
C. 会计报表
D. 账户余额
9. [单选题]单独或者合计持有公司( )以上股份的股东，可以在股东大会召开( )日前提出临时提案并书面提交董事会。
A. 3%；10
B. 5%;20
C. 5%：10
D. 3%;20
10. [多选题]关联关系是指公司（ ）与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。
A. 控股股东
B. 董事和监事
C. 实际控制人
D. 高级管理人员
