[多选题]国内可转换公司债券的发行方式主要有（ ）。

正确答案 ：ABD

全部网上定价发行

网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合

部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式

[多选题]《证券投资基金法》第59条规定，基金财产不得用于下列（ ）投资或者活动。

正确答案 ：ABD

承销证券

向他人贷款

向他人提供担保

[多选题]下面关于权证的说法正确的是（ ）。

正确答案 ：ACD

认股权证的持有人有权买人标的证券，认沽权证的持有人有权卖出标的证券

股本权证由上市公司发行，对公司股本具有稀释作用；备兑权证是由标的证券发行人以外的第三方发行，不会造成总股本的增加

现金结算权证行权时，发行人仅对标的证券的市场价与行权价格的差额部分进行现金结算，实物交割权证行权时则涉及到标的证券的实际转移

[单选题]假设今天发行三年期债券，面值100元人民币，票面利率为4.25%，每年付息三次，如果到期收益率为4%，则债券债券价格为（ ）。

正确答案 ：A

100.69

[多选题]最常用的公司竞争力分析框架是SWOT分析，竞争力分析通常包括( )。

正确答案 ：ACD

市场占有情况

创新能力

财务健全性

解析：答案为ACD。最常用的公司竞争力分析框架是所谓的SWOT分析。对具体公司而言，竞争力分析的侧重点各不相同，但通常会包括市场占有情况、产品线完整程度、创新能力、财务健全性等。B选项属于宏观经济与政策因素分析的内容。

[多选题]保荐代表人有下列（ ）情形之一的，中国证监会将其从名单中去除。

正确答案 ：ABCD

因违法违规被中国证监会行政处罚，或者因犯罪被判处刑罚

调离保荐人或其投资银行业务部门

被注销或者吊销执业证书

保荐人撤回推荐函

[单选题]除证券交易所外，由证券商组织，按协议定价规则进行证券转让买卖的市场．在该市场的交易中，证券商可以撮合委托条件吻合的买卖双方成交，也可以自己作为交易的一方直接与委托者达成协议的市场是( )．

正确答案 ：C

店头市场

解析：【解析】答案为C．店头市场也称柜台交易市场，是场外交易市场最主要的形式．它是指在证券交易所外，由证券商组织，按协议定价规则进行证券转让买卖的市场．已发行却未能在证券交易所上市的证券，其转让买卖一般都是通过柜台交易来实理的

[多选题]股份有限公司的资本，是指在公司登记机关登记的( )。

正确答案 ：BCD

股份资本

注册资本

股本

解析：【解析】答案为BCD。股份有限公司的资本是指在公司登记机关登记的资本总额，即注册资本，由股东认购或公司募足的股款构成，其基本构成单位是股份，所以，也可以称为股份资本或股本。

[多选题]关于恒生指数的叙述，正确的是（ ）。

正确答案 ：ABCD

恒生指数是由香港恒生银行于1969年11月24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数

它挑选了33种有代表性的上市股票为成分股，用加权平均法计算

恒生指数具有基期选择恰当、成分股代表性强、计算频率高、指数连续性好等特点

2007年3月，中国建设银行、中国石化、中国银行、工商银行、中国人寿5家公司被纳入恒生指数

[多选题]基金管理公司投资决策业务控制的主要内容有( )。

正确答案 ：ABC

投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定

健全投资决策授权制度

投资决策应当有充分的投资依据

解析：【解析】答案为ABCD。投资决策业务控制的主要内容包括：投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定，符合基金契约所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求；健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策；投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录；建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策；建立科学的投资管理业绩评价体系，包括投资组合情况、是否符合基金产品特征和决策程序、基金绩效归属分析等内容。

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