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2020财会基金从业试题答案(04.13)

来源: 不凡考网    发布:2020-04-13     [手机版]    
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1. [多选题]证券交易所按中国证监会(china securities regulatory commission)要求建立基金交易监控体系,重点监控()。

A. 单只基金的异常交易
B. 同一基金管理公司不同基金或账户间的异常交易
C. 不同基金管理公司账户间的异常交易
D. 基金同股东等关联方账户、可疑账户间的异常交易


2. [多选题]基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,内容不包括( )。

A. 合规管理部门的功能和职责
B. 合规管理部门的权限
C. 合规负责人的合规管理职责
D. 合规管理部门的薪资待遇


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