• [多选题]证券交易所按中国证监会要求建立基金交易监控体系,重点监控()。
  • 正确答案 :ABCD
  • 单只基金的异常交易

    同一基金管理公司不同基金或账户间的异常交易

    不同基金管理公司账户间的异常交易

    基金同股东等关联方账户、可疑账户间的异常交易

  • 解析:答案:ABCD

  • [多选题]基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,内容不包括( )。
  • 正确答案 :D
  • 合规管理部门的薪资待遇

  • 解析:答案:D
    解析:基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括:
    ①合规管理部门的功能和职责。
    ②合规管理部门的权限,包括享有与基金管理人任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等。
    ③合规负责人的合规管理职责。
    ④保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施,包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等。
    ⑤合规管理部门与其他部门之间的协作关系。
    ⑥设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。
    考点:合规管理的主要内容

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