
【名词&注释】
产品品质(product quality)、专业性(professional trait)、适用性(applicability)、服务性(service)、监督机构(supervision institution)、行为规范(code of conduct)、基金托管人(fund trustee)、可选择(selectable)、契约型基金(contractual fund)、基金持有人(fund holder)
[单选题]关于守法合规职业道德的要求,以下表述错误的是()。
A. 基金从业人员应当配合基金监管机构的监管
B. 当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,基金从业人员可选择(selectable)遵守宽松的规范内容
C. 不负有监管职责的基金从业人员,也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求
D. 守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范
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举一反三:
[单选题]()是投资基金中最主要的一种类别,又可分为公募证券投资基金和私募证券投资基金等种类。
A. 证券投资基金
B. 私募股权基金
C. 风险投资基金
D. 对冲基金
[多选题]“基金作为一种金融产品,其产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务”体现了( )。
A. 规范性
B. 专业性
C. 服务性
D. 适用性
[多选题]契约型基金(contractual fund)的运作关系中,处于核心地位的是( )。
A. 基金管理人
B. 基金托管人(fund trustee)
C. 基金监督机构
D. 基金持有人(fund holder)
[单选题]上海证券交易所规定的融资融券保证金比率不得低于( )。
A. 50%
B. 130%
C. 70%
D. 120%
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