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对企业投资者买卖基金份额征收印花税。 （ ）资本资产定价模型主要应用于（ ）。恒生流通综合指数系列包括（ ）×判断证券是否被市场错误定价#
评估债券的信用风险
资源配置#
测算证券的期望收益恒生综合指数
恒生流
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中国证监会规定,是确定土地使用权折股及土地使用权出让金、租金数额的基础。如果可转换债券的面额为1000元,转换价格为8元,股票的市场价格为10元,则其转换比例为( )元。我国证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最
- 机漫步理论认为（ ）。某一年付息一次的债券票面额为1000元,票面利率为10%,必要收益率为12%,期限为5年,如果按复利贴现,其内在价值为（ ）。在交易所交易的基金,其资金清算的数据来源于( )。证券价格波动有一定规律,
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同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的（ ）。以募集方式设立公司,申请发行境内上市外资股的,应符合的条件是( )。证券的流动性不能通过以下哪种方式实现?证券公司应当缴纳的基金,按
- 违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列（ ）情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以l0万元以上60万元以下的罚款；情节严
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关于开放式基金申购、赎回的资金清算,以下为了保护基金持有人利益的规定中错误或没有规定的是（ ）。在证券承销业务中,并购可以分为（ ）。对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管
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应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的（ ）以上通过。股份发行登记包括()．关于赎回风险,( )月内不得转让；控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份,( )月内不得转让。巨额赎回风险是(
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持有时间为1年半,对应的赎回费率为0．50%,假设赎回当日基金单位净值为1．0250元,则其可得净赎回金额为( )元．某公司2008年税后利润201万元,本次重大资产重组事项一经（ ）批准,交易合同即应生效。当政府采取强有力的
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开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的5%。（ ）发行人及其主承销商在首次公开发行股票的发行过程中通常不需要发布( )。我国现行货币统计制度中将货币供应量分为M0、M1、M2三个层次,根据这样的划分,将基金
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应在（ ）等方面符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定的条件。根据《证券交易所管理办法》的规定,有( )情形之一的,应及时提出回避。关于个人投资者投资基金的税收,以下说法正确的是( )。√证券持
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内部控制制度的制定应遵循（ ）原则,以具有前瞻性,并且必须随着有关法律法规的调整和公吲经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。在下列指标的计算中,唯一没有用到收盘价的是（ ）。
- 国内第一只上市开放式基金是（ ）。积极型股票投资策略大致包括（ ）。当融资融券交易出现异常时,交易所可视情况采取的措施有 （ ）。若国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券,经在中国境内注册且具备人民币债券
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资产保管的内部控制不包括（ ）。赎回条款相当于债券持有人在购买可转换公司债券时( )。现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票,主要分为( )．在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券之和,不得超过基
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督察长连续3次考试成绩不合格的,中国证监会可建议公司董事会免除其职务。 （ ）H股的发行方式是（ ）。关于证券组合管理方法,下列说法错误的是（ ）。关于个人投资者投资基金的税收,以下说法正确的是( )。×国内配售
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我国开放式基金的申购金额为净申购金额。（ ）新股网上竞价发行中．投资者作为（ ）在指定时间通过证券交易所会员交量柜台,以不低于发行底价的价格及限购数量进行。买入并持有策略是( )的长期再平衡策略,适用于长期
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基金资产估值需考虑的因素包括（ ）。是2008年2月正式发布的,以2002年12月31日为基日,基点为1000点。上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市,应当符合（ ）。国外投资银行业的发展历史中,取消了禁止商业银行承
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基金管理人计提管理费的标准和方式与基金资产净值无关。（ ）下列资产重组方式中,属予扩张型公司重组的是（ ）。整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节是( )．在证券衍生工具基金中,（ ）管理费率一般最高。×购
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发行人和中介机构签订合同．由中介承销机构买入全部基金单位,说法正确的是（ ）。营销组合的四大要素包括（ ）。基金营销不同于有形产品营销,有其特殊性,保荐人应当向中国证监会报送承销总结报告。上市公司股东大会
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下列可以销售证券投资基金的是（ ）。上市公司发行新股的持续督导的期间自（ ）起计算。在（ ）募集资金可以进行（ ）证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。以下关于契约型基金的表述正确的是（ ）。哈里•马柯
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应当具备的条件有( )。公司的存货周转率是（）在直接或间接持有上市公司已发行股份（ ）以上的股东单位或者在上市公司前（ ）名股东单位任职的人员及其直系亲属不得担任独立董事。深圳证券交易所规定的ETF的申购、赎
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基金托管人一般通过（ ）等方式对基金资产进行核对。内核小组通常由（ ）名专业人士组成,这些人员要保持稳定性和独立性。证券交易所会员是指经中国证监会批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取
- 应当不少于( )。根据《国债承销团成员资格审批办法》规定,是因为他预期这种金融资产的价格将会( )。下列关于基金宣传推介材料规范的说法正确的是（ ）。发行现金汇入型附认股权证的公司债券可以起到一次发行、二次融
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封闭式基金募集期限届满,法定节假日前最后一个工作日)赎回了基金份额,上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额（ ）的,应当由股东大会作出决议,这种期权被称谓（ ）。根据募集方式的不同,基
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可以将股票划分为（ ）。下列说法正确的是（ ）。对表现好的基金衡量会涉及到（ ）的选择问题。根据行业的生命周期分析,处于（ ）内的企业数量在增加、产品价格在下降、利润增加、风险高。发行人首次公开发行股票报
- 国际注册投资分析师协会由（ ）经过3年多的策划,于2000年6月正式成立。以下属于基金注册登记机构的职责或业务范围的是（ ）。欧洲金融分析师协会#
亚洲证券分析师联合会#
巴西投资分析师协会#
中国证券业协会证券分
- 消极的债券组合管理者通常把市场价格看作（ ）。影响权证理论价值的主要有（ ）。关于深圳证券交易所配股操作流程的说法,错误的是( )．下列关于招殷说明书摘要的说法,上市公告书中的基金财务资料报告期间终止日距上
- 开放式基金、封闭式基金的费率由( )确定。技术分析和基本分析的主要区别在于（ ）。国际证监会公布证券监管的主要目标为( )。担任主承销商的证券公司应当重点关注下列哪些事项,并在尽职调查报告中予以说明？（ ）债
- 我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括（ ）。预期理论假定对未来短期利率的预期可能影响（ ）。股票基金财务会计报表分析包括( )。《中华人民共和国证券法》#
《证券
- 除证券交易所外,由证券商组织,按协议定价规则进行证券转让买卖的市场．在该市场的交易中,证券商可以撮合委托条件吻合的买卖双方成交,不得有下列（ ）行为。长期衡量通常是将考察期设定在（ ）。二级市场
三板市场
店
- 证券公司必须持续符合的风险控制指标有( )。常见的市场异常策略包括（ ）。净资本与净资产的比例不得低于40%#
净资本与负债的比例不得低于8%#
净资产与负债的比例不得低于20%#
流动资产与流动负债的比例不得低于100%
- 内部控制制度的制定应遵循（ ）原则,以具有前瞻性,并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时的修改或完善。折算率由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率
- 将基金作为客户资产组合的一部分销售出去。发行可转换为股票的公司债券的上市公司,市场分割理论的假设条件是（ ）。在全部发行工作完成后15个工作日内,其资产总额以该资产的账面值和成交金额二者中的较高者为准#
购
- 行政清理组应当自成立之日起( )日内,将债权人需要登记的相关事项予以公告。合规总监任职条件包括（ ）。转托管可使投资者于( )日就可以在转入券商（新的托管券商）处卖出证券．目前,上市证券的集中交易主要采用的方
- 证券投资基金反映的是（ ）关系。基金监管目标中,保证市场公平的含义下列表述中不正确的是（ ）。我国按投资主体的不周性质,将股票划分为（ ）。有（ ）情形之一的,为拥有上市公司控制权。我国基金的资金清算依据
- 货币市场基金的申购、赎回原则有（ ）。在不允许卖宅的情况下,当两种证券的相关系数为（ ）时,可以通过按适当比例买人这两种证券,获得比这两种证券中任何一种风险都小的证券组合。“未知价”原则
“确定价”原则#
“金额
- 下列各项中,( )不属于利率金融衍生工具。基金管理人向中国证监会提交的申请核准文本,还未正式生效,因此,被称为（ ）。国内第一只上市开放式基金是（ ）。远期利率协议
利率期权
信用联结票据#
利率互换预案
草案#
革
- 公司进行基金核算,包括( )。2003年12月,我国推出的第一只货币型基金是（ ）。为了实现境外募股与上市的目标,企业股份制改组方案一般应当遵循以下( )基本原则。建立凭证管理制度#
对所托管的基金应当以基金为会计核算
- 为了促使资金流向国民经济最需要的地方,上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家( )的规定．构建投资组合的原因是（ ）。下列（ ）情形之一的上市开放式基金份额不得办理跨系统转托管。在集合资产管理计划中,
- 世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数是（ ）。通常用于有收益企业的整体评估及无形资产评估等。道-琼斯工业股价平均数#
金融时报证券交易所指数
日经225股价指数
NASDAQ市场指数收益现值法#
重置成本法
- 下列对证券投资基金的认识,不正确的是( )。属于行政法规和部门规章的是（ ）。股东对公司和其他股东负有诚信义务,建立相互尊重、沟通协商、共谋发展的和谐关系。具体要求主要有（ ）。对经济周期性波动来说,提供了一
