职业资格2022证券从业全套模拟试题313

1. [单选题]独立财务顾问应当对实施重大资产重组的上市公司进行持续督导，期限自中国证监会核准本次重大资产重组( )起，应当不少于( )。

A. 之日，一个会计年度^{(fiscal year)}
B. 次日，一个会计年度^{(fiscal year)}
C. 次日，两个会计年度^{(fiscal year)}
D. 之日，两个会计年度^{(fiscal year)}

2. [单选题]根据《国债承销团成员资格审批办法》规定，记账式国债^{(book entry treasury bill)}承销团成员原则上不超过60家，其中甲类成员不超过( )家。

A. 20
B. 30
C. 40
D. 50

3. [多选题]证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有（ ）。

A. 净资本与各项风险准备之和的比例不得低于10%
B. 净资本与净资产的比例不得低于40%
C. 净资产与负债的比例不得低于20%
D. 净资本与负债的比例不得低于8%

4. [多选题]由于网上委托处于全开放的互联网之中，投资者应充分了解和认识到的风险有（ ）。

A. 由于互联网和移动通讯网络数据传输等原因，交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况
B. 投资者账号及密码信息泄露或客户身份可能被仿冒
C. 网络服务器可能会出现故障及其他不可预测的因素，行情信息及其他证券信息可能会出现错误或延迟
D. 投资者的网络终端设备及软件系统与证券公司所提供的网上交易系统不兼容，无法下达委托或委托失败

5. [多选题]资产配置的基本步骤有（ ）。

A. 明确投资目标和限制因素
B. 明确资本市场的期望值
C. 寻找最佳的资产组合
D. 明确资产组合中包括哪几类资产

6. [单选题]证券公司受期货公司委托从事IB业务，应当提供的服务不包括( )。

A. 协助办理客户手续
B. 提供期货行情信息、交易设施
C. 中国证监会规定的其他服务
D. 代客户收付期货保证金

7. [单选题]下列不是证券投资基金的别称的是（ ）。

A. 交易所交易基金
B. 证券投资信托基金
C. 单位信托基金
D. 共同基金

8. [单选题]投资者之所以买入看跌期权，是因为他预期这种金融资产的价格将会( )。

A. 上涨
B. 下跌
C. 不变
D. 无法确定

9. [多选题]下列关于基金宣传推介材料规范的说法正确的是（ ）。

A. 基金管理公司和基金代销机构应当在基金宣传推介材料中加强对投资人的教育和引导
B. 基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确、清晰
C. 基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，与备案的材料一致
D. 可以使用“业绩稳健”“业绩优良”“名列前茅^{(come out top)}”等词语进行语言表述

10. [多选题]发行现金汇入型附认股权证的公司债券可以起到一次发行、二次融资的作用。但其也有很多不利方面，其不利影响主要体现在（ ）。

A. 相对于普通可转债，发行人一直都有偿还本息的义务
B. 如果债券附带美式权证，会给发行人的资金规划带来一定的不利影响
C. 无赎回和强制转股条款，从而在发行人股票价格高涨或者市场利率大幅降低时，发行人需要承担一定的机会成本
D. 在行使新股认购权之后，债券形态随之消失

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